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2016年第 1期 齐 鲁 学 刊 No．1 总第250期 QILU JOURNAL GeneralNo．250 公司股东权利保护的衡平方法 杨 志 壮 (山东政法学院 刑事司法学院，山东 济南 250014) 摘 要：在概念层面上，公司法是一整套相关权利和义务所构成的制度，这些权利义务谱系构成股东权益保护 的理论基石。股东权益保护在诉讼技术规则上的主要救济方法包括直接诉讼和派生诉讼。股东诉讼制度设计的 目的在于提供一个 内外兼顾的衡平的诉讼环境。这种诉讼环境依赖于公司法 内在规范体系和外在规范体系的共 同支持，并最终由具体的司法制度和司法裁判过程所提供。除股东诉讼 以外，其他的社会和市场机制也在共同起 作用 ，这些机制和政府部门的管制一起 ，对股东权益保护提供 民事诉讼救济 以外的有效制衡机制 。 关键词 ：公司法；股东权利；衡平保护 中图分类号 ：D91 文献标识码 ：A 文章编号 ：1001—022X(2016)01—0099一i0 一 法律是一种控制我们行为的规范性制度 。在大 、 法律的复杂化与公司章程的困惑 多数情形下，人们都会遭致社会外在强制性规则 的 《中华人 民共和 国公司法》(以下简称 “《公司 限制 。但是，在特定情况下，他们也创造着 自己的规 法》”)在立法时就确立 了公司章程约束股东这一立 则。这些过程之 间的相互作用决定 了 “法律 的供给 法模式 。时至今 日，公司章程经常被视为一种法定 与需求”[1](P2)。公司设定 了长期关系，也创造 了一 契约。即使公司章程 的合 同地位被普遍地接受，但 种可能：无需借助法律体系，即可迫使市场主体 自行 公司法所规定的此类合同与法律分析家经常讨论 的 承担成本，然而这只是 自力执行的合约。在股东权 合同性质并不相 同。方法上的不同是可以理解的， 利保护方面，各国公司法均已认可了股东在出资和 部分原因是因为投资者，如果他们对公司的变革拥 损害赔偿方面的诉讼请求权。但对于提起诉讼请求 有否决权 ，可能会采取观望的行动 以便谋取更多利 的法律依据、前提条件和法律后果 ，都还存在着争 益。另外一个原因是，这种法定合 同和其他种类合 论 。仅就公司内部而言，这种 防卫诉讼权涉及到两 同的差异与强制执行有关 。法律为社会 中的人 的行 个主要的利益冲突或利益偏离问题 ：其一 ，公司股东 为提供了一种框架。通过对某类行为进行限制，有 与其经营管理者之间的利益冲突；其二，公司大股东 意义的行为成为可能。与此相对照，如果那些经营 与小股东之间的利益冲突[2](P238)。与第一个冲突 公司的人违反了章程 中的条款 ，公司的股东则没有 相 比，第二个冲突问题更为本质 ，也更难解决 。在公 无条件的权利向法院申请救济。因此，如何解读公 司法 自身运作的过程 中，股东权利的保护应该集 中 司章程这种法定合同，是法官、学术评论家及法律分 体现在制定公司章程 、股东权利平等和救济等方面。 析家们亟待解决的问题 。 如从法律的供给与需求的角度而言，解决第二个冲 公司章程这类法定契约具有某种技术性含义， 突问题有时需要衡平机制或者衡平的方法。 “法”与 它创设 了这样 的一类规则 ：它不仅适用于那些在契 “衡平”是不可分割的两个部分——每一部分都为填 约签订之时隶属于公司团体的人，而且同时也适用 补正义起到非常重要 的作用 ，而法的发展与完善主 于那些后来隶属于这些团体的人 ，以及并不属于这 要在于二者之间的相互合作。 些团体的第三人。今天所 出现的一个相当明显的现 收稿 日期 ：2015—09—10 基金项 目：山东省社会