辩诉交易制度探源及其他——以美国为例.pdfVIP

2003年7月 湖北大学学报 哲学社会科学版 第30卷 第4期 Journal of Hubei Univemity(Philooophy and Social Science) Vo13。0 N — — ． o． l 辩诉交易制度探源及其他 — — 以美国为例 杨百胜 (湖北大学 法学院，湖北 武汉 430062) [摘 要]辩诉交易制度是一种十分“奇怪而有趣”的刑事司法制度，非常类似于民事诉讼中的和解制度。百 余年来，这一制度相继为一些国家所奉行，解决了几近90％以上的刑事案件。但由于它常常以“出卖ft．义”的形 式来换取效率，因而也遭致了公众极大非议。尽管如此，这一“经常产生某些争议的惯例”至今仍在一些国家盛 行不衰，它“不仅极大地减轻了公诉人的负担，而且对于被指控者来说也是十分有利的”。本文认为．这一制度的 产生不仅有其深刻的历史背景、历史必然性和合理的成份，而且从现实的运行效果来看，也是相当明显的。因 此，若能剔除其糟粕，吸取其精华，则是完全可以借用来为我国的刑事司法制度与实践服务的。 [关键词]辩诉交易；坦白从宽；沉默权；疑罪从无 [中图分类号]DF71 [文献标识码]A [文章编号]1001—4799(2003)04—0051—08 一 、 “诉讼爆炸”与辩诉交易制度的产生 西方社会有“泛诉”的传统。作为后起之秀的美国，虽然历史不长但后来居上，其国民不仅好讼成风、 “诉讼病”流行，而且“寸权必争，寸利必得”，有时为了点滴小事甚至可以六亲不认。近几十年来，美国人 的好讼之风愈演愈烈，大有“爆炸”之势。据有关资料统计，在1902年时，联邦法院所受理的案件每10万 人中仅 19．9起，到1972年时则已上升到43．9起，上升了2倍多。1909年时，联邦地区法院共审理案件 29094起，到 1932年时骤升至152585起，1942年虽略有下降，但此后又开始回升。1971年已增至 126145起，1980年时则高达189778起[1】。这些还不算各州的案件，如果加上各州所受理的案件，总数将 高达惊人的数百万件。如潮水一般涌进的案件让法官们负担不堪，抱怨不已，却也无可奈何。针对这一现 象，《诉讼爆炸》的作者奥尔森进行了尖锐的批判，他一针见血地指出：“尽管美国社会有许多成功之处， 但我们的诉讼制度却是一种可笑的失败，以其昂贵、恶毒和不合理耻笑于世界。美国的诉讼爆炸已经浪 费了极大的财富，使许多令人尊重的职业蒙受耻辱，它毁掉有价值的企业，并且给破碎的家庭带来无尽 的痛苦”o[2](P339) 那么，美国国民何以如此好讼，乃至不惜把大量的时间和大把的金钱消耗在无休无止的法庭争斗中 呢?日本法学家川岛武夷认为，“权利意识与诉讼行为之间必然存在着正比例的相关关系，诉讼率可以作 为法和权利意识发达程度的衡量指标。” 这一思想可谓一语中的。我们知道，美国是以十三州殖民地 从其母体英国独立出来的，自建国以来，其国民的法意识、平等与权利观念就无比发达。同时，在西方的 传统观念中，法与权利二者之间的关系又往往是密不可分甚至互训的，法律最早在西方就形成于平民与 贵族围绕权利而展开的争斗中，而一般人之间的纠纷也都是通过诉讼对权利义务的确定来加以解决的， 因此，权利也就成了西方(当然包含美国)法律和诉讼的核心。为了确保自己的权利不受别人的侵犯，人 与人之间的关系有时甚至到了“刻薄寡恩”的地步。如今美国社会“雇员诉雇主、学生诉老师、子女诉父 母、朋友诉朋友、民众诉官府”的现象十分普遍。因此在美国社会，“人对人是狼”，必须时刻加以提防。 美国人爱打官司的习惯也可以从其庞大的律师队伍上反映出来。据统计，到2000年年末，美国律师 总人数已突破了100万，雄居世界各国之首。这一数字同时意味着，按人口平均计算，是13本的20倍，德 国的5倍，英国的4倍，中国的30多倍13](P659)。如此庞大的律师群体，为美国国民提供着全方位的法律服 【收稿El期】2002—06-05 ’