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对现行内河海事处罚规定的若干修改建议 ●陈 冰 （湖北中医药大学人文学院，湖北 武汉 430065） 2015 年 6 月 （总第 410期） 法制与经济·法治论坛 NO.6，2015 （Cumulatively，NO.410） [摘 要]文章通过分析我国现行内河海事处罚规定的相关问题，试从《行政处罚法》、《行政强制法》的原则 和规定及《国务院全面推进依法行政实施纲要》的有关规定来看条例立法的不足，提出“海事处罚罚款数额不宜 一律高额化，应当根据船舶不同而不同”的主要观点，强调执法的可操作性。 [关键词]内河海事处罚规定；修改；建议 一、我国现行内河海事立法位阶较低 我国现行内河海事管理所依据的是国务院 2002 年颁 布实施的《内河交通安全管理条例》（以下简称条例）及以 该条例为依据由交通部于 2004 年公布施行的《内河海事 行政处罚规定》（以下简称规定）。法律位阶的高低确定法 的效力的高低，条例是国务院行政法规，其效力低于宪法、 基本法、一般法律。法律的效力高于行政法规，其权威性、 稳定性超过行政法规。现行内河海事立法是行政法规，其 效力低于法律，权威性、稳定性也不及法律。是时候修改这 部海事行政法规了。 第一，内河海事行政法规位阶低，权威性差。我国于 1986 年曾经颁布过一部《内河交通安全管理条例》（以下 简称旧条例），2002 年，国务院再度颁布一部《内河交通安 全管理条例》，旧条例宣告废止。新条例条文数量为 95 条， 用专章即第十章法律责任一章详细规定了应受处罚的行 为，并对每种行为都作了一定的处罚幅度的规定。虽然在 内容上比旧条例充实了许多，但是，效力等级却没有发生 改变，依然只是一部行政法规。这部条例颁布迄今已有十 多年了，由于权威性较差，对于该法规的执行保障很难到 位，实践中，执法效果打了折扣，执法保障性较差。 第二，同为规范交通安全管理的《道路交通安全法》（以 下简称道交法）的位阶比条例高。他们都是规范交通安全 的立法，区别是条例是规范内河交通的，而道路交通安全 法是规范陆路交通的。从法律层次来讲，二者应当居于同 样层次，作用也同样重要，内河交通的状况甚至更为复杂。 后者于 2003 年由全国人大常委会第五次会议通过，同年 5 月开始施行。历经 2007 年和 2011 年两次修正。因为是法 律，其规范性层次就高，权威性也高。《道路交通安全法》自 2003 年颁布以来，已经历经两次修改，而早于它颁布的条 例，十多年后一字未改。 第三，根据《立法法》规定的法律保留事项，涉及财政、 金融、税收、海关、外贸的基本制度，应当制定法律进行规 范。随着对外开放的扩大，内河海事管理中的涉外因素越 来越多，海事执法中必须适用一些管理手段，这些手段（除 了人身自由罚外）是只能由法律提供的其他制度来设定 的。而现行条例是行政法规，是无法提供这些制度的，因 此，条例应当尽快上升为法律。 第四，条例上升为法律的条件日益成熟。首先，该法规 已经颁布十多年了，在执法过程中，我们已经发现、总结了 很多的不足，成为我们立法的借鉴。其次，随着市场经济的 推进，内河运输快速发展，已经积累了大量的管理经验，对 于立法具有指导性意义。再次，这也是加强内河运输管理的 需要。内河航运迅速发展，对内河海事执法提出了更高的要 求。特别是随着对外开放程度的加大，为了更好地维护国家 的形象和法律权威，我们应当提升规范的位阶，这对于加强 规范的权威性、稳定性，加大执法保障具有重要意义。 二、从《行政处罚法》、《行政强制法》的原则和规 定及《国务院全面推进依法行政实施纲要》的有关规 定来看条例立法的不足 从《行政处罚法》的原则和规定来看，条例有些规定不符 合它的要求。《行政处罚法》作为一部关于行政处罚的行政法 律，其地位是居于行政法规之上的。其立法原则、理念、规 定都是行政法规的立法依据。《行政处罚法》有特别重要的 一项原则即过罚相当原则，即处罚要与违法行为的事实、 性质、情节、社会危害程度相当，重责重罚，轻责轻罚。条例 关于违法责任的有关规定，与《行政处罚法》的原则不太相 符。对某种违法行为的处罚，条例只作了概括的规定，并未 就违法的情形进行轻重的区分，只要有此类行为，罚款额 度起点就是 1 万元，这就无法体现过罚相当原则。如果相 对人态度较好，立即改正，或没有造成严重后果的，也要如 此处罚，那就显得不够人性化，反而有损法律的威严。 《行政处罚法》还有一项重要原则，就是合理性原则。合 理性原则要求，行政处罚的设定应当合理。处罚的合理性至 少体现在以下两个方面：其一是处罚的数额是否与相对人 22 的现实经济状况相适应；其二是是否对被处罚的相对人进 行了不同情形的区分，如内河上航行的有大型船舶，还有小 型私有家庭船舶等。因为船舶不同，处罚的数额应当有所区 别。