董事,监事,高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度.pdfVIP

中核苏阀科技实业股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 中核苏阀科技实业股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 （经第三届董事会第二十次会议审议通过） 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理业务指引》等法律法规、规范性文件以及本公 司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会 秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可 中核苏阀科技实业股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、 监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本 公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期 的，自原公告日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或在决策过程中，至依法披露后2 个交易日内； （四）证券交易所规定的其他期间。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列 情形下不得转让： （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该 期限内的； （三）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过 集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本 公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产 等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可 一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 中核苏阀科技实业股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公 司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转 让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第六条的规定。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或 因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%， 新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理人 所持本公司股份变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的 本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作 为次年可转让股份的计算基数。 第十一条 若公司章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持 本公司股份规定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比 例或者附加其它限制转让条件，应遵守公司章程的规定。公司应按公 司章程相关规定及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深交所 确定的锁定比例锁定股份。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股票 及其衍生品种，自该事