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ELEC-TECH 董事、监事及高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 广东德豪润达电气股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2009 年 12 月修订） 第一条 为规范广东德豪润达电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司” ） 董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“管理规则” ）、《深 圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引》、《关于进 一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法 律、行政法规和规章的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员，应当遵守本制度。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公 司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交 易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50% 。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员及其配偶在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日 起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中， 至依法披露后 2 个交易日内； — 1— ELEC-TECH 董事、监事及高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协 议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25% ，因司法强制执行、继承、 遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股（含 1000 股）的，可一次 全部转让，不受前款转让比例的限制。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计 算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份 的，还应遵守本制度第四、五、十条的规定。 第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理 人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件 股份当年可转让 25% ，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增 加当年可转让数量。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末 其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规 定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得 收益归本公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。 上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖出后 6 个月 内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司董事会秘书通 过深圳证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证