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基于评价体系的高校科研自主创新机制研究 　　摘 要： 高校科研自主创新是建设创新型国家的重要途径，而良好的机制设计和制度安排是促进高校科研自主创新能力培育与提升的重要制度保障。现行的高校科研自主创新机制在科技资源配置、科研部门合作及科研主体激励上存在缺陷和不足。本文认为，应该从科研自主创新评价体系方面来变革高校科研自主创新机制，使科技资源得到合理配置，科研部门得以协调合作，科研主体得到有效激励，从而促进高校科研自主创新实力的增强。 　　关键词： 高校科研自主创新 机制设计 过程激励 评价体系 　　 　　1.引言 　　《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006―2020）》提出在全面建设小康社会的战略机遇期，要着力提高国家的科学技术水平，建设创新型国家。①建设创新型国家，要把创新能力作为促进经济社会发展和科技进步的第一推动力量来加以培育和推进。高等院校作为国家科研体系的重要组成部分，其科技创新成果的水平和层次直接决定着国家科研自主创新的实力和水平。因此，建设创新型国家，要将高校科研自主创新能力的培育和提升作为发展科学技术的战略基点，实现科学技术的跨越式发展，进一步增强国家的核心竞争力。 　　高校科研自主创新能力的培育和提升不仅需要人才、资金、技术设备等“硬件”方面的支撑和保障，而且需要有一个良好的“软件”环境，即有利于创新发展的体制环境和激励创新的政策体系。②市场经济体制改革以后，伴随着经济体制改革，高校科研体制改革全面展开，市场机制在高校科技资源配置和科技活动中的作用得到增强。 　　但是，近些年来，在高校的科学研究活动中，属于科技创新所占的比例并无明显提高，科技创新的质量和层次仍然处于较低水平，基础性和前沿性的自主创新突破并不多见。反思这种情况，我认为，在科技创新的体制因素中，一方面，由于过分强调了科技发展的市场化导向，忽略了科技发展本身的内在规律性，在一定程度上影响了科技领域资源的合理配置，造成基础性和前沿性自主创新成果的弱化。另一方面，当今科技发展的技术特征使得科研自主创新的微观组织结构和宏观科研管理体制都要做出相应变革以适应科技发展的技术要求。而从机制和政策上看，高校的宏观科技管理体制还存在着诸多与科技发展不相适应的地方。因此，提升高校科研自主创新能力和水平，必须进一步推进高校科研体制的改革和创新，使其既能符合国民经济和社会发展的总体战略目标，又符合创新活动发展的特点，从而推动高校科研自主创新能力的提升。 　　2.高校科研自主创新机制的困境 　　高校的科研资源分配及组织管理体制等影响科研活动的过程因素妨碍了高校科研自主创新能力的提升。在科研资源分配上，作为科研过程中重要的资金保障，国家科研费用投入不足，研究开发经费占国民生产总值的比例（RD/GDP）仍然偏低，高校的科研经费投入尤显不足，普遍存在着人均科研经费投入少、课题小、成果质量不高等问题。现行教学、科研合一的依托学院（系）、教研室开展科学研究的管理体制，也在一定程度上制约了高校的科研自主创新。在这种管理体制下，高校的科技活动以单学科、分散化、小型化居多，容易导致教学、科研在资源使用与分配上的矛盾，使科学研究的中心地位得不到保障，难以适应科技创新群体化和学科交叉、研究对象复杂化的要求，难以充分发挥高校多学科的优势，制约了高校科研自主创新能力的提高和科技创新的效率。在科研组织管理体制上，高校除了科技管理部门的宏观管理与服务以外，没有强有力的承担多学科、系统集成及重大项目的组织体系，基层科研组织的建设也没有得到重视。 　　在对科研项目及科研人才的评价等科研活动的评价激励上，当前的高校科研管理机制也存在局限。科研管理方式单一，主要是“以管理物为本”或“以事为本”，不利于发挥人的创造性，从而影响了基础研究的发展。基础研究是一种战略性研究，研究周期长短不一，不具有近期经济效益，研究成果多以论文形式发表，而传统管理模式是一种技术合同制，在时间、结果上限制了知识创新活动的开展。科研人才管理上也缺乏有效的激励机制、控制监督机制和管理办法。对科研人员科研业绩的评价完全是具体量化指标，如科研经费多少、核心期刊论文数量、SCI论文的数量、获奖成果数量和级别等，而不是根据不同评价主体的具体情况有所区分，因为不同学科、不同领域、不同的研究阶段研究者的研究周期、难易程度都有所不同，一旦以同样的指标来评价不同的研究主体，容易造成科研人员急功近利，甚至进行学术造假的不良学术风气，影响科研的发展与繁荣。 　　因此，从高校科研活动的过程与评价两方面来看都缺乏有效合理的制度安排和政策措施，不利于科研自主创新能力的培育和提升。 　　3.高校科研自主创新的体制安排：科研过程与科研评价激励 　　推动高校科研自主创新，必须从高校科研管理体制上做出变革，改变创新主体所处的制度环境，激发他