甘肃天问律师事务所关于兰州黄河企业股份有限公.PDFVIP

甘肃天问律师事务所 兰州黄河企业股份有限公司二 O 一六年度股东大会的法律意见书 甘肃天问律师事务所 关于兰州黄河企业股份有限公司二○一六年 度股东大会的法律意见书 天问律意字（2017 ）第002 号 致：兰州黄河企业股份有限公司 甘肃天问律师事务所受兰州黄河企业股份有限公司（以下简称 “公司”）之委托，指派符晓渊、郭栋律师（以下简称 “本所律师”） 出席由公司董事会召集的 2016 年年度股东大会（以下简称 “本次股 东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、 《上市公司股东大会规则》(以下简称 “《股东大会规则》”) 以及 《兰州黄河企业股份有限公司公司章程》（以下简称 “《公司章程》”） 的有关规定，出具本法律意见。 公司已保证并承诺，所提供的资料和文件以及所作的陈述与说明 是完整的、真实的和有效的。本所律师仅依据本法律意见书出具日已 经发生或存在的事实发表法律意见。 本所律师同意公司董事会将本法律意见书与本次股东大会决议 一并公告。 1 甘肃天问律师事务所 兰州黄河企业股份有限公司二 O 一六年度股东大会的法律意见书 本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业 务准则、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集和召开程 序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和表决结果等事项，出具 法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （ 一）本次股东大会召集程序 公司董事会于 2017 年 4 月 7 日在《中国证券报》、《证券时报》 及巨潮资讯网（http）上刊登了《兰州黄河企业 股份有限公司关于召开 2016 年度股东大会的通知》（下称“《通知》”）， 2017 年 4 月 10 日，公司董事会收到持有公司3%以上股份的股东湖南 昱成投资有限公司提交的《关于兰州黄河企业股份有限公司 2016 年 度股东大会增加临时提案的提议函》，公司于 2017 年 4 月 12 日、13 在指定媒体上刊登了《关于 2016 年度股东大会增加临时提案暨召开 2016 年度股东大会补充通知的公告》，2017 年 4 月 17 日，公司董事 会收到湖南昱成提交的《关于临时提案的补充说明》，公司于 2017 年 4 月 19 日、21 日在指定媒体上刊登了《关于对召开2016 年度股东大 会补充通知进行修订的公告》和《关于召开 2016 年度股东大会的提 示性公告》。 （二）本次股东大会召开程序 本次股东大会于 2017 年 4 月 28 日下午 2:30 在甘肃省兰州市 庆阳路 219 号金运大厦 22 层本公司会议室如期召开，会议召开的实 2 甘肃天问律师事务所 兰州黄河企业股份有限公司二 O 一六年度股东大会的法律意见书 际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地点一致。会议由公司董 事长杨世江先生主持。 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的时间为：2017 年4 月28 日上午9:30 －11:30，下午13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2017 年 4 月 27 日下午 3:00 至 2017 年 4 月 28 日下午 3:00 期间的任意时间， 与公告中通知的时间一致。 本所律师核查后认为，公司召开本次股东大会的通知已提前十五 日做出公告，因此，本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》、 《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。 二、关于出席本次股东大会人员及召集人资格 （一）出席本次股东大会人员 经审查确认，公司股份总数为 185,766,000 股，参加本次股东大 会现场会议和网络投票的股东共计 130 名，代表有表决权的股份数为 88,014,386 股，占公司总股本的 47.3792 %，其中：单独或合并持有 公司股份比例低于 5％的中小股东及股东授权代表（不含公司董事、