永和流体智控股份有限公司董事、监事和高级管理.PDFVIP

董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 永和流体智控股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份 及其变动管理制度 （2016年5月） 第一章 总则 第一条 为加强对永和流体智控股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公 司”）董事、监事和高级管理人员（以下简称“高管”）所持公司股份及其变动 的管理，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司大股东、董监高减 持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、 规范性文件及《永和流体智控股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高管所持公司股票及其变动的管 理。 第三条 公司董事、监事和高管所持本公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份。若董事、监事、高管从事融资融券交易的，还包括记载在其信用帐 户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事及高管在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、短线交易、限售 期出售股票、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第五条 公司董事、监事和高管所持公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内； （二）董事、监事和高管离职后半年内； 1 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 （三）董事、监事和高管承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）董事、监事和高管因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决做出之后未满 六个月的； （五）董事、监事和高管因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴 责未满三个月的； （六）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。因上市公司 进行权益分派等导致董事、监事和高管直接持有公司股份发生变化的，应遵守上 述有关规定。 第六条 公司董事、监事和高管在下列禁止交易的窗口期不得买卖公司股票： （一）公司定期报告公告前30日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原公告日 前30日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或在决策过程中,至该事项依法披露后2个交易日内； （四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。 第七条 公司董事、监事和高管在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、 协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持公司股份总数的25%，因司法强 制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高管所持股票不超过1000 股的，可一次全部转让，不受 前款转让比例的限制。 第八条 公司董事、监事和高管以上年末其所持有本公司股份为基数，计算 其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高管当年可转让但未转让的本公司 股份，不可在次年自由减持，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总 数作为次年可转让股份的计算基数。 公司董事、监事和高管在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股 份的，还应遵守本规则第五条及第六条的规定。 第九条 因公司公开发行或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因公司 2 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 董事、监事和高管在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内 新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售