作为执政基础的国有企业 - 清华大学公司治理研究中心.pdf

作为执政基础的国有企业 1 1 宁向东 ，吴晓亮 (1.清华大学经济管理学院, 北京100084) [摘要] 在世界范围内，国有企业的存在和规模都有两个最重要的影响因素：有助于政 府公共职能的行使，以及作为执政党的执政基础。当市场失灵时，政府的职责决定了它应该 对经济进行干预，而干预的手段之一就是建立或扩张国有企业。同时，现实的情况还表明， 国有企业事实上还具有增强执政党执政地位及其稳定性的功能。如果执政党能够有效使用国 有资源进行相机性决策，将会提高公共领域的运行效率，更加有效并直接地获得政治支持， 强化或巩固其执政地位。本文在综合上述两种影响因素的基础上，提出一个关于国有经济规 模与范围的理论模型。 [关键词] 国有经济 国有企业 执政基础 效率 公平 一、引言 本文感兴趣的是，从世界范围看，几乎所有国家都存在国有企业。但是，为什么有些国 家的国有企业规模较小，而在另外一些国家里，国有企业却分布在各行各业？而从历史发展 看，为什么有些国家曾经或者正在进行私有化，而另外一些国家却反其道而行之？我们以为， 这绝不仅仅是简单的意识形态差异所引致。这些现象背后一定存在着更为深层次的政治、经 济与社会动因，也就是国有企业存在的原因、以及规模和范围的决定因素。 本文在前人研究的基础上建立了关于企业产权类型的模型，通过逻辑分析导出如下结 论：国有企业的存在具有两个方面的原因——作为政府履行职责的工具和作为执政者的执政 基础。也就是说，当出现自然垄断、外部性和公共品等市场失灵时，政府的职责决定了它应 该对经济进行干预，而干预的手段之一就是建立国有企业，直接向社会提供产品和服务，提 高经济运行的效率，维护社会公平。同时，国有企业还具有强化执政党执政地位的功能。执 政党通常会利用国有企业作为其相机决策的抓手，以巩固和强化其执政地位。所以，在很多 情况下，国有企业实际上是作为执政党的执政基础而存在的。 本文的研究意义来自于理论与实践两个方面。从学术角度，关于国有企业存在的原因和 影响因素，目前还没有一个全面考虑政治体制因素的理论框架，本文的研究具有一定的创新 性。从实践角度，改革开发三十年以来，我国国有经济的范围已大大收缩，但在许多竞争性 行业中，我们仍然看到一批占据领先地位的大型国有企业，本文的研究有助于理解这些企业 存在的价值，以及如何更加有效地在这些企业中建立有效的治理架构，以最大程度地发挥它 ————————————— 收稿日期：2009 年11 月30 日 基金项目：国家自然科学基金研究项目“公司治理机制的实施程序与方式选择研究”（编号 ），项目主持人是本文第一作者宁向东。 作者简介：宁向东（1965- ），男，清华大学经济管理学院教授、博士生导师；吴晓亮（1982- ）， 女，清华大学经济管理学院博士研究生 - 1 - 们在国民经济和强化政治和社会稳定中的应有作用。从长期趋势来看，随着政治体制、政府 职能的完善以及执政党执政能力的提高，国有经济的范围将会缩小。对于执政党来说，值得 重视的是把握好国有企业产权改革的速度、节奏和顺序。那些处于一般竞争性行业、生产效 率受政治控制的影响较大、较少涉及公平问题的国有企业应优先被改制，而对于那些关系到 国计民生、国家安全和社会稳定的大企业，则应该采取更细致和渐进的改革策略，特别要在 控制方式上要大胆创新，在保证控制力的前提下尽可能提高效率。 本文的结构如下：第一节是概述，简要介绍本文的研究目的、基本结论，以及理论和实 践两个方面的意义。第二节提出了一个关于国有产权决策的基本模型，在政府目标是“福利 最大化”的假设下，分析国有经济的范围是如何决定的。第三节在模型中加入了强化执政基 础的内容，讨论了执政党选择国有经济规模与范围的决定逻辑。第四节进一步分析国有经济 范围的影响因素，提出了一些可供实证检验的理论命题。第五节对全文做出总结，并指出本 研究的局限性和未来研究的方向。 二、基本模型：履行政府职能的国有企业 1.模型设定与假设 我们首先从一个简单的模型开始。假设政府是企业产权类型的决策者，其目标是社会福 利最大化，并且其决策行为遵循“理性人”假设。为了提供社