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构建以科研为导向的博士生选拔和激励机制术 ——基于博士生科研绩效测度和影响因素的分析 李艳丽 王 俊 胡 涛 孟 林 摘要：从博士生科研成果的角度，选取博士生论文发表总量、博士生综合科研能力得分作为博士生科研 绩效测度指标，并采用平均秩检验法分析了博士生科研绩效的影响因素．提出构建以科研为导向的博士生选 拔和激励机制的政策建议。 关键词：博士生；科研绩效；研究生教育；影响因素 作者简介：李艳丽，中国人民大学研究生院培养管理办公室主任，北京100872；王俊，中国人民大学研究 生院综合管理办公室，北京100872；胡涛，中国人民大学研究生院信息科，北京100872。 《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010—论文合作者数等各项指标对我国部分生物医学领域 2020年)》中指出，“中国未来发展、中华民族伟大复博士学位获得者发表的论文进行了统计分析。 兴，关键靠人才，根本在教育。”2013年，教育部、国 综合考虑已有学者的研究，笔者从科研成果的 家发展改革委和财政部联合下发了《关于深化研究 角度选取指标测量博士生科研绩效，深入分析博士 生教育改革的意见》，标志着我国研究生教育全面进 生科研绩效的影响因素，提出构建以科研为导向的 入综合改革阶段。意见指出，要构建以研究生成长成 博士生选拔和激励机制的政策建议。研究对象选取 才为中心的培养机制。 博士生教育作为最高层次的教育，当属改革之 前毕业的博士生．有效样本包括2363名博士生， 重点。改革必须建立在对现行体制机制的全面梳理 10974条科研发表记录。 总结和反思之上。为此，首先要明确博士生“成长成 一、博士生科研绩效的测度 才”的评价标准及其影响因素。综合国内外学者的研 究．在进行博士生质量的评价时，将科研能力和创新 1．博士生科研绩效测度指标的选取 能力作为衡量指标具有代表性和普遍性。围绕博士 博士生论文发表总量是绝大多数学者测度博士 生科研能力和创新能力评价指标开展的研究。侧重 生科研绩效常用的指标，具备直观、高效的优点。运 点主要是科研绩效的测度内容。研究所涉及的测度 用SPSSl9．0描述分析的结果显示，全体样本论文发 内容主要与博士生的科研行为和科研成果相关。相 表总量平均值为4．“篇。但论文发表总量不能完整 对于科研行为，科研成果具有直观且便于量化的特 反映科研成果的水平和博士生在论文发表中的贡 点．通过科研成果来衡量博士生的科研能力和创新 献。为提高测度精度，在论文发表总量的基础上，本 文选择综合评价法引入期刊分级标准和署名次序， 能力的方式更得到了较为普遍的认可。Theoharakis 和Hirst认为可以利用学术文章的数量和质量来衡测度博士生综合科研能力。 量科研绩效。其中学术文章的质量可以通过所发表 2．博士生综合科研能力模型的构建 期刊的级别来判断。陈建俞和顾琴龙以中国 综合评价法是通过一定的数学模型将多指标合 库和美国科技情报所数据库为数据源．人均发表 成为一个综合指标。从而实现对目标客观、全面评价 论文量、人均相对影响因子数、篇均被引次数和篇均 的方法。博士生综合科研能力模型以博士生论文发 }本文是北京市支持中央在京高校共建项目“研究生培养质量保障体系研究”(项目号：2011010333)的研究成果。 43 表量为基础，引入期刊分级权重和署名次序权重。期 体服从正态分布且方差齐性。运用SPSSl9．0软件对 刊分级选择中国人民大学2004版期刊分级标准，将博士生论文发表总量、博士生综合科研能力得分进行 期刊分为为A类、B类、C类、