企业异质性及贸易中介理论探究新进展.docVIP

企业异质性及贸易中介理论探究新进展摘 要：新新贸易理论诞生近十年来，贸易理论家围绕企业异质性假定进行了细致而富有成效的拓展研究。其中引人注目的是融入贸易中介的分析，打破了已有研究关于直接出口的局限，并分别基于异质性和企业内生边界视角，解释了中介技术和不完全合约对企业直接出口和中介出口等不同出口决策及福利分配的影响。本文梳理了国外最新文献中企业异质性与贸易中介理论的研究进展，解析了将贸易中介引入新新贸易理论的微观机理，并展望了其未来的发展方向。 关键词：贸易中介理论；新新贸易理论；企业异质性；出口决策；中介技术；不完全合约；企业内生边界；福利效应 中图分类号：F740 文献标志码：A 文章编号：1674-8131（2012）03-0062-06 一、引言 生产全球化和贸易自由化的深入不仅潜移默化地改变着世界的经济版图，推动贸易模式和贸易主体的急剧变革，也带来了贸易理论的推陈出新。企业异质性假定下的新新贸易理论的提出和发展则正好契合了这一趋势，完善了已有理论对于贸易产生的内部机理和福利分配的研究，为探讨国际贸易和国际投资问题提供了有力的工具。而近年来围绕该假定，新新贸易理论也拓展了新经济地理学、合约理论与产业组织理论等相关领域的研究视角，使贸易理论沿如下方向继续延伸：一是研究企业生产率、空间集聚与区位选择的“新”新经济地理学（“New”New Economic Geography）Ottaviano在其2011年的文献中首次提出了“新新经济地理学”（“New”New Economic Geography）的概念，并将其描述为引入新新贸易理论的企业异质性假定后，在规模经济和垄断竞争基础上研究个人和企业的个体异质性如何影响其一般性的空间行为选择。相关研究还包括Venable（2011）、Naghavi 等（2009）和Baldwin 等（2011）。 的诞生（Ottaviano，2011）；二是研究企业生产率、出口决策与组织边界的贸易中介理论逐步形成。其中，贸易中介作为维系国际贸易车轮不断前进的润滑剂，显然已成为企业国际化的幕后推手（Antras et al，2011），关于企业异质性、出口决策及贸易中介问题的研究也备受贸易理论家关注。为此，本文试图在梳理国外最新研究文献的基础上，重点关注贸易中介与异质性企业的出口决策和福利效应的内在关系机理，以明确进一步研究的方向。 李宏兵:企业异质性与贸易中介理论研究新进展二、贸易中介与新新贸易理论的困惑 在漫长的国际贸易理论探索中，经济学家关注一个非常普遍且极具理论研究价值的现象，即出口其实是一种相对稀少的企业行为，并非一国所有的企业都选择对外贸易。对此现象的解释，无论是传统贸易理论还是新贸易理论都没有给出令人信服的回答，而新新贸易理论则从异质性企业生产率的视角提供了一个微观分析框架，着重探讨了生产率对企业出口决策的内在影响，为企业贸易行为的研究开拓了新的理论空间。 尽管如此，新新贸易理论仍然延续了传统贸易理论和新贸易理论关于直接贸易的假定，将关注的焦点锁定在出口企业与非出口企业间企业特征和生产率的异质性上，即认为在国际贸易中一国的出口生产企业会直接面对另一国的最终消费者，且具有较高生产率的企业最有可能直接进行出口和FDI，生产率较低的企业则只能在国内市场销售。而事实上，在全球贸易链条中还涵盖了众多相互独立的中间环节（Bernard et al，2010），生产者与最终消费者并非都能在国际市场上直接相遇（Rauch et al，2002），生产率也并非影响企业出口的唯一因素。因此，对于国际贸易过程中贸易中介行为的抽象化处理，使新新贸易理论在一定程度上忽视了贸易中介的出口促进作用，也使其对企业现实出口行为的解释力大打折扣。 来自现实的贸易数据同样证实了现有理论与贸易实践的巨大差距，这表明尽管国际贸易在近年来取得了长足的发展，但显然并没有达到贸易理论家的理想预期。对此问题的研究主要从两个方面展开：一是现有国际贸易额远低于理论预期，即存在“贸易流失”现象。Eaton等（2000）的研究从国际间地理和边界的视角，解释了现实中“贸易流失的秘密”（mystery of the missing trade），认为若不存在贸易壁垒，国际贸易额将增长五倍以上。而Rauch等（2002）则通过构建贸易引力模型，基于海外华人网络的数据论证了社会网络和贸易机会的信息不充分等非正式贸易壁垒的存在阻碍了现实贸易的增长。二是现有贸易活动并非只是直接贸易，即存在贸易中介行为。Bernard等（2010）以美国的进出口贸易数据为样本，研究发现以贸易中间商和分销商为代表的贸易中介约占美国进出口企业的11%~24%。而来自中国的数据或许更能说明问题，Feenstra等（2004）通过对