中国煤炭产业市场绩效及的影响因素的分析——产业组织理论视角.pdfVIP

张米尔(2002)描述了煤炭产业市场结构、市场绩效，认为尽管我国煤炭 市场基本处于完全竞争状态但是市场绩效低下的原因在于采矿权的无偿取得、小 煤矿落后的生产方式、地方利益和行业的高退出壁垒3。 郝传波(2004)应用SCP理论作为分析范式，系统的对我国煤炭产业的市 场结构、市场行为和市场绩效进行了描述，指出煤炭产业组织优化的根本问题在 于解决煤炭产业市场结构，并对煤炭产业市场结构进行了深入研究，建立了煤炭 市场交易关系模型4。 ． 纪成君(2004)深入分析了煤炭产业现实的市场结构、煤炭产业目前过度 竞争的成因，并对煤炭产业市场行为和市场绩效进行了描述。指出为实现煤炭产 业有效竞争的市场结构，提高煤炭产业运行效率和经济绩效，一方面需要提高煤 炭企业的运行绩效，另一方面需要政府制定系统、完善的产业政策和“渐进式”的 规制3。 季建伟、邱菀华(2004)从市场结构出发，通过构建两厂商选择模型和一 般产量选择模型，得出煤炭产业集中度低，数量众多将导致企业增加产量，从而 引发过度竞争。并指出阻碍市场结构调整的原因在于存在高度的资产专用性、成 本结构的不一致性、以及兼并中的产权障碍6。 李魁、宋佳佳(2006)对我国煤炭产业的市场结构从分部结构、所有制结 构、市场结构、需求结构以及煤炭在能源结构中地位演化进行了分析，并指出优 化我国煤炭产业结构的建议，即组建大型煤炭企业集团参与国际竞争、调整我国 中国 的能源结构、加快煤炭产品的多元化开发7。 李艳梅等(2006)根据哈佛学派的“集中度一一利润率假说”对中国煤炭产业 的集中度与市场绩效之间的关系进行了实证分析，得出市场集中度的提高对改善 利润绩效和安全绩效有显著影响，国有所有权集中度则对利润绩效和安全绩效无 显著影响，且煤炭产业市场化改革有利于绩效改善8。 范中启(2006)从市场集中度、企业规模、生产能力、利润率四个方面描 述了中国煤炭产业市场结构的演化，指出煤炭产业处于过度竞争状态，主要原因 有低进入壁垒高退出壁垒、管理体制及政策和煤炭企业竞争行为方面的原因9。 1．2．2对现有研究的评述 尽管对中国的煤炭产业市场绩效研究的时间已经有将近二十年的时间，但多 见于各类利用SCP范式研究中国煤炭产业的文章中，从现有的研究文献看，仍 存在以下几点不足。 1、研究的系统化程度以及深度不够 现有的应用产业组织理论对煤炭产业进行分析中，系统化程度不够体现在两 个方面，一是就结构论结构或者就行为论行为，没有对结构、行为、绩效三者之 间内在的逻辑关系做清晰的梳理，二是简单的套用SCP分析框架，并没有考虑 到影响煤炭产业市场绩效的宏观经济波动，以及政府对煤炭价格控制可能对绩效 带来的影响。因此，现有的对煤炭市场绩效及其影响因素的研究是不够全面的。 ● ’ 2、仍停留在规范研究阶段，缺乏实证研究 实证研究的缺乏体现在两个方面，一是对S—C—P的现状描述大部分仍停 留在文字描述，缺乏确切的、连续的数据的支撑，二是对S—C—P相互之间的 影响关系仍缺乏数量实证分析。因此，类似的研究结论是很难让人信服的，做出 的政策建议也很难得到支撑。 1．3本文研究方法及思路 ． 本文将采用以下研究方法。 1、实证研究与规范研究相结合。 实证研究回答经济现象“是什么”，规范分析设计到价值判断，必须研究经济 活动“应该是怎么样的”。在研究煤炭产业结构、市场行为、市场绩效等时采用实 证研究方法，在产业组织优化、产业政策的分析中则会设计到规范研究。 定 在研究 在研究 3、 分析与综合相结合的方法是一种辨正逻辑方法，是对统一规律的具体运用。 对煤炭市场结构、市场行为、产业绩效等各方面问题进行展开分析可以更深入了 解产业现状，同时以煤炭产业的市场绩效为中心来分析，有利于理清内部逻辑关 系，为制定政策奠定基础。 本文研究路线图如下： 产 煤炭产