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财贸研究2010．5 行政垄断行业的判定及改革 丁启军 (山东大学经济学院，山东济南250100) 摘要：涉及市场竞争失灵、国民经济命脉、国家安全等因素的行业，国家通过行政性进入壁垒 维护垄断者的垄断地位，这些行业就是所谓的行政垄断行业。行政垄断对国有化比重、行业集中 度、垄断行为、产业利润率及价格规帝】等5个指标产生影响，以这5个指标为基础，综合运用二维分 析法、综合加权排序法和主成分分析法，进行行政垄断行业的判定工作。根据判定结果，强势行政 垄断行业就有9个。行政垄断行业在国民经济总量中占据着相当重要的地位，正因为如此，其改革 才困难重重；在中央政府决心改革前提下，引入市场竞争和提高规制效率是改革的两条基本思路。 关键词：行政垄断行业；国有化比重；行业集中度；价格规制 中图分类号：F062．9文献标识码：A 一己I古 、7-日 研究中国行业性行政垄断问题，首先就是行政垄断行业的判定问题——在众多的国民经济行业当 中，到底哪些行业可以被判定为行政垄断行业，其行政垄断的程度又有多大。现实地讲，解决这个问题 并不容易，因为目前还没有一个科学、客观且又准确地对行业性行政垄断程度进行测量的公认标准。国 外在研究反垄断与规制问题时，基本没有对行政垄断问题进行专门论证；而由于行政垄断行业在中国转 轨经济中的重要地位，从20世纪80年代末开始，国内学者从不同角度、不同层次对转轨经济中的行政 垄断问题进行了研究，但是分歧很大。具体到哪些行业是行政垄断行业的问题上，大部分学者仅采用垄 断行业这个范畴，而不对垄断行业进行进一步区分。王学庆(2003)认为垄断行业可以分为自然垄断行 业和行政垄断行业，其中电力行业、电信行业、铁路行业、民航行业、高速公路、水运港口设施、邮政行业、 天然气管道运输、城市自来水、城市燃气供应、城市居民供热、城市排污等12个行业属于自然垄断行业， 石油与成品油、广播电台、无线与有线电视台、烟草专卖、食盐专卖等5个行业则属于行政垄断行业。石 淑华(2006)则将以上17个行业都纳入到行政垄断行业的范畴。此时，自然垄断行业成为而且只是行 政垄断行业的一部分。行政垄断行业的界定产生分歧，源于对行政垄断概念的不同理解，本文采用于良 春(2007)对行政垄断概念的表述：行政垄断是政府机构运用公共权力对竞争的限制和排斥；在此基础 上，某一个行业如果存在较高的行政性进入壁垒，则我们可以称之为行政垄断行业。 《反垄断法》第1章第7条规定：“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以 及依法实行专营的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和 收稿日期：2010—03’20 作者简介：丁启军(1981一)，男，山东郯城人，山东大学经济学院博士生。 基金项目：教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目“转轨经济中的反行政垄断与促进竞争政策研究”(项目批准号：065JZD0015)的 结题成果。 一77— 万方数据 服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步”。这条规定主要包含两个要点：一 是国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营的行业，国家对其经 营者的合法经营活动予以保护。这就意味着国家认可并保障很大一部分垄断性行业企业的垄断地位， 《反垄断法》对于这部分行业企业垄断给予豁免。二是国家对经营者的经营行为以及商品和服务的价 格依法实施监管和调控，维护消费者利益。这主要意味着国家有义务对豁免的垄断性行业的企业进行 有效的价格规制，以保障消费者的利益。 对上述两个要点的影响进行引伸研究，我们得到图1。 行 市场失灵 政 纠斩蛐批比重4型塑墨．行 涉及市场竞争失灵、国民经济命脉、国家安全等因素的行 性 业 国民经济—÷嘛 日 进 1高行业集中度y 利