资产专用性、不确定性与交易的治理模式——基于农业龙头企业与农户间交易的实证研究.pdfVIP

第4期总第258期 商业经济与管理 No．4V01．258 2013年4月 oF JoURNALBUSINESSECoNoMICS Apr．2013 资产专用性、不确定性与交易的治理模式 ——基于农业龙头企业与农户间交易的实证研究 陈 灿 (华南农业大学经济管理学院，广东广州510642) 摘 要：交易的治理模式包含正式的合约治理与非正式的关系治理两种，影响治理模式选 择的因素很多，其中不确定性和资产专用性是被广泛讨论的两个主要因素，但关于它们的作用却 仍然没有统一的研究结论。文章利用来自农业龙头企业与农户间交易的数据，试图在这一特定情 境下，对不确定性与资产专用性将如何影响交易的治理模式进行分析。研究发现，相对合约治理 来说，农业龙头企业与农户问的关系治理能够更好地应对资产专用性和不确定性带来的风险；而 农业龙头企业投入的物质资产专用性的增加也应该伴随着更多的合约治理。文章的研究结果对 我国农业龙头企业和农户合作的治理模式选择有一定的实践指导意义。 关键词：资产专用性；不确定性；治理模式；关系治理；合约治理 中图分类号-F270文献标识码：A 文章编号：1000—2154(2013)04—0043—08 引 言 我国人多地少，土地零散，农村实行以家庭承包责任为基础，统分结合的双层经营体制，在这样的政策 和社会背景下，农业龙头企业得以形成，并通过与农户形成长期的、紧密的交易关系，以实现产销一条龙、 贸工农一体化。然而，当前我国农业龙头企业与农户的交易受到合约的不完全性及各种风险和不确定性的 影响，机会主义行为或敲竹杠时有发生，不执行合同或协议的情况屡见不鲜。如何更好地治理农业龙头企 业与农户之间的交易仍然是个亟待解决的理论与实践的难题。 早期对此问题的研究大多数是从法学或经济学角度对企业和农户交易中的违约问题进行分析(例 农业龙头企业与农户间交易治理问题的理论框架∞j。近几年一些文献也分别指出了合约治理或关系治理 段进行实证分析的研究。本文将从交易成本经济学角度出发，探讨中国农业龙头企业与农户间交易的合约 治理与关系治理两种模式的影响因素。 交易成本经济学认为不同特性的交易应当适用不同的治理机制，而影响治理模式的因素主要包括三 种：资产专用性，不确定性和频率∞1。过去的研究对于频率特性并没有投入太多的关注¨归”，其余两个特性 则已经成为治理模式研究中的重点。本文将遵循前人思路，主要研究资产专用性和不确定性对治理模式的 影响，然而研究的对象是一种特殊交易的治理，即农业龙头企业与农户之间交易的治理。本文的研究将帮 收稿日期：2012—08—28 基金项目：国家自然科学基金项目“农业龙头企业与农户间关系治理与履约行为研究”；教育部创新团队 发展计划“中国农村基本经营制度”(IRTl062) 作者简介：陈灿(1977一)，女，湖北武汉人，华南农业大学经济管理学院副教授，管理学博士，研究方向为战略管理。 万方数据 商业经济与管理 2013焦 助探讨在资产专用性和不确定性的不同情境下，应该如何匹配关系治理和合约治理两种治理模式，以保障 企业与农户间交易更为顺利地进行。因此，本文的研究将丰富和充实关于交易治理的理论研究，并能够为 中国农业龙头企业实践提供一定的指导。 二、理论模型的构建 (一)资产专用性与治理模式 根据交易成本理论，当资产专用性增加时，混合与科层结构优于市场，而资产专用性程度极高时，科层 结构成为首选的治理机制】。换句话说，更高程度的资产专用性需要更大的保障，包括在交易中防范机会 主义行为。而合约治理正是这种更好的保障之一，Poppo和Zenger(2002