跨国公司与技术转移.ppt

* * 第九章 跨国公司与技术转移 第一节概述 一、技术 1、定义 世界知识产权组织认为：“技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识”。联合国贸发会议对技术转移中涉及的技术包含了更广的范围：“技术转移涉及获得新的技术和组织能力”。 具体来说，技术是指运用电和机械等的力量来扩大人类自然界较量的能力。 技术形态有两种，一是有形形态技术，如语言、文字、数据、公式、图表配方等。二是专门技术，实践经验、操作手艺和思维观念等无形形态技术。 2、特征 （1）无形性 （2）系统性 （3）商品属性 二、技术转移 1、定义：技能、工艺和知识，从一国到另一国，从一个企业到另一个企业的转移。 三、技术转移与技术转让 1、技术转移与技术转让的区别 技术转移包括技术的地点转移和权力转移这双重涵义，而技术转让则只是技术权利得转让，是指一方将技术的使用权或所有权转让给另一方的行为过程。从这个意义上来说，技术转移的内涵更为广泛，技术转让包括在技术转移之中。 技术转让和技术转移的现实条件 （1）技术转让的现实必须满足两个前提条件： 第一存在转让技术的双方当事人； 第二以法律关系为基础变更技术的使用权和所有条件。 （2）而技术转移则不受两个条件的限制，一项技术只要发生了地点和权利的变化，不论是两者同时发生变化，还是其中之一发生了变化，都认定发生了技术转移。比如一项技术发明人去另一个国家或地区，用自己的技术开办企业生产某种产品，这里根本没有发生技术转让，但却发生了技术转移。 技术扩散与技术转移的联系与区别 （1）它们之间的联系。两者都通过一定得渠道发生在不同领域或地域之间的移动，从某种角度来看，技术扩散包括技术转移。 （2）它们之间的区别 ①技术转移主要是指一种有目的主观经济行为，参与技术转移的双方都抱有明确的目的，尽管目的有所不同。而技术扩散既包括有目的的技术转移，有包括无意识的技术传播。 1、技术差距论 最早由克拉弗斯和波斯纳提出，事后克鲁格曼、多拉、詹森和菲斯比、西莫利和萨特等相继发展这一理论。其理论要点包括以下七点： (1)发达国家与发展中国家之间客观上存在技术差距，这种差距表现为北方在产品开发上的绝对优势，技术差距决定了劳动分工，技术水平和创新能力上的差距是造成各国之间进口收入水平及趋势差别的基本因素。 （2）产品分为技术创新和模仿产品两大类，北方占据其产品创新优势，总是出口创新的技术优势所形成的利润逐渐消失时，技术就以不同方式被转移到南方，这逼迫北方技术优势继续创新，以继续获取新的利润来源。 （3）技术变化影响世界收入在南北之间的分配，各地区收益多少依赖于其技术创新和技术转移。 （4）若北方加速技术创新，出口创新产品，其结果使南北双方受益，但是，对北方利大于南方，因此，加大南北差距； 若南方加快技术转移加速技术进步，加快新产品变为老产品的速度，使北方创新产品的垄断地位被浸蚀，收入分配有利于南方，这又迫使北方加速创新。 （6）当南方的技术模仿速度超过北方技术创新速度时，会发生两种不同影响，一方面，南方工资提高；另一方，有利于全世界劳动生产率的提高。这种现象在这政策上表现为双重性，一方面，北方担心南方加速技术模仿；另一方面，南方则以技术转移有利于世界经济整体均衡发展而反对北方技术保护。 （7）北方在南方加速技术进步的情况下实行保护政策，这既不利于南方也不利于北方。 2、技术势差 技术势差泛指人类在发展科学技术并将其应用于实践过程中某种技术在同一时点上，不同领域、不同行业、不同地域、不同单位之间存在技术水平上的差异。技术势差可以导致技术扩散的原因。其特征主要表现在六个方面： （1）高度密集度，既具备势能的技术一定是知识、人才、资金、信息等多种有形和无形资源的一体化组合。 （2）高组织化，指势能技术所集中体现的技术开发系统内部组织与管理水平达到了一种可实现协调效益、协同效应的高组织状态，这种组织既体现了它的高度 紧密性，又表现为组织体制上的充分创新性； （3）高技术性，这是指系统应当能够吸收或生成具有高技术特征的各类应用成果，它与系统的高密集度、高组织化紧密相连。 （4）强渗透性，具备先进的势差优势的技术往往具有很强的渗透性。 （5）自增值性，即技术势能的积聚在一定条件下会推进系统的技术创新，而技术创新又加剧了系统技术势能的积聚。且在现代条件下，这种自增值的速度往往随着技术势能的提高而提高。 （6）可变性，由于科学技术发展的日新月异，不同系统之间的技术势差是相对的。可变的，一个系统只有通过技术创新或创新技术的扩散不断吸收技术能量，才能保证较高的技术势能，或缩小与其他高技术系统之间的技术势差。 二、垄断优势论中的技术转移理论 1、理论的产生 （1）海默的基本观点。 （2）金德伯格的观点。 2、理论的发展