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信息披露事务管理制度 浙江杭州鑫富药业股份有限公司 ZHEJIANG HANGZHOU XINFU PHARMACEUTICAL CO.,LTD. 信息披露事务管理制度 （二OO 七年六月修订） 1 信息披露事务管理制度 目 录 第一章 总则 3 第二章 信息披露的基本原则 4 第三章 信息披露的内容和标准 6 第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书 6 第二节 定期报告 7 第三节 临时报告 ...9 第四章 信息披露事务管理部门、责任人及义务人职责25 第五章 信息披露的报告、流转、审核、披露程序 27 第六章 信息披露相关文件、资料的档案管理 ...31 第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 31 第八章 投资者关系活动 31 第九章 收到证券监管部门相关文件的报告制度 . 32 第十章 信息披露的保密和处罚 33 第十一章 附则 34 2 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江杭州鑫富药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 及子公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》等相关法律、法规、规范性文 件（以下简称“法律、法规和规范性文件”）和《浙江杭州鑫富药业股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称“信息披露义务人”包括： (一) 公司及公司董事、监事和高级管理人员； (二) 公司各职能部门、下属分（子）公司的负责人； (三) 持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人和关联自然 人）； (四) 法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 本制度所称 “公平信息披露”是指当公司及相关信息披露义务人发布未 公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同 样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。 第四条 本制度所称 “选择性信息披露”是指公司及相关信息披露义务人在向一 般公众投资者披露前，将未公开重大信息向特定对象进行披露。 第五条 本制度所称 “重大信息”是指对公司证券交易价格可能或已经产生较大 影响的信息，包括但不限于： (一) 与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配 及公积金转增股本等； (二) 与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； (三) 与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； (四) 与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新发明、 新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化，签署重大合同，与公司有重大业 3 信息披露事务管理制度 务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料价格、汇 率、利率等变化等； (五) 与公司重大诉讼和仲裁