第八章 工程索赔与反索赔管理.ppt

工 程 合 同 管 理 第八章 工程索赔 第一节 工程索赔概述 第二节 工程索赔的程序及文件 第三节 工程反索赔 第一节 工程索赔概述 一、工程索赔的概念与特点 工程索赔是建设工程合同管理的一个重要环节，是工程项目建设过程中投资者或业主控制工程投资，取得项目最大效益的重要措施；是承包人保护自身正当利益，弥补工程损失，提高利润空间的重要和有效手段。 1.工程索赔的基本概念 工程索赔通常是指在工程建设实施过程中，合同当事人一方对于并非自身过错，而是由对方承担责任或风险的情况造成经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。 引起索赔的原因很多，一般将引起索赔的原因称为索赔事件，又称为干扰事件，它是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件。 对工程索赔的理解还应注意以下几个方面： （1）工程索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律的因果关系。 （2）工程索赔是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立的行为。 （3）索赔既可要求经济补偿，也可要求工期延长，或两者兼之。只要承包人认为自己在时间上、经济上的损失不是由于自己造成的，又不能从原合同规定中获得支付的额外开支，就可向发包人提出索赔。 （4）工期或费用索赔，必须是合同规定之外的额外工作、新增工程或干扰事件造成的，合同中已包含的工期或费用是不能提出索赔的。 2.工程索赔的特点： （1）索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。 （2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向另一方索赔。 （3）索赔是一种未经确认的单方行为。 （4）索赔的成败，取决于是否获得了对自己有利的证据。 （5）索赔没有固定的模式，没有额定的统一标准。对于特定干扰事件的索赔，要想达到索赔的目的，需要弄清楚导致索赔的主要影响因素。 二、索赔的成因 （1）业主违约 （2）监理工程师指令、通知 （3）合同缺陷 （4）工程变更 （5）施工条件变化 （6）不可抗力事件 （7）其他承包人干扰 （8）国家政策及法律、法规变更 三、工程索赔分类 1.按索赔的合同依据分类 （1）合同中明示的索赔 （2）合同中默认的索赔 （3）道义索赔 2.按索赔有关当事人分类 （1）承包人同业主之间的索赔 （2）总承包人和分包商之间的索赔 （3）承包人同供货商之间的索赔 （4）业主与供货商之间的索赔 3.按索赔目的分类 （1）工期索赔 （2）费用索赔 4.按索赔的处理方式分类 （1）单项索赔 （2）总索赔 通常在如下几种情况下采用总索赔： ①在工程实施过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同的解释有争议，而合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。 ②业主拖延答复单项索赔，使施工过程中的单项索赔得不到及时解决。许多业主就以拖的办法对待索赔，常常使索赔谈判旷日持久，使得许多索赔要求只能集中起来处理。 ③在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件同时发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。 5.按索赔的业务性质分类 （1）工程索赔 （2）商务索赔 明示索赔 某公司取得一项总价为2.27亿美元的大型建筑工程，合同工期长达4年，当时该公司在报价时预期利润为负数，结果在施工期，这个地区发生大规模的政治动乱，工程所在地变成戒严地区，该公司停工半个月，将外籍雇员遣送回家。于是该公司就这个政治事件向业主提出了巨额索赔，8000万美元，占合同总价的35%，经过讨价还价，该公司不但免除了误期损害赔偿费，还获得了6000万美元的巨额赔偿，占工程总价的26.4%。 默示索赔 某公司在法国承包了一项咖啡生产工程，在施工期间，法国因为闹学潮触发了大规模罢工。该公司生产线项目也受到了影响。部分工人因为交通阻塞而缺勤。因此该公司提出索赔，说罢工是不可抗力事件。但是被拒绝了，因为业主觉得虽然法国宪法规定罢工是非法的，但在执行时对罢工总是默许的，从没有视为不可抗力事件。由此引起争端最终要求国际仲裁。仲裁庭裁决时首先查阅了承包合同没有发现对罢工有明确规定，但是合同中有一项规定“凡本合同未涉及的事项，依据国际惯例或国家现行法律执行。”于是仲裁法庭根据法国宪法“罢工非法”裁定该公司胜诉。 第二节 工程索赔的程序及文件 一、工程索赔程序 1.发生索赔意向通知 2.递交索赔报告 3.监理工程师审查索赔报告