榕基软件2010年度内部控制有效性的自我评价报告 2011-.pdfVIP

福建榕基软件股份有限公司 2010 年度内部控制有效性的自我评价报告 福建榕基软件股份有限公司 （以下简称“公司”）于20 10 年9 月15 日在深 圳证券交易所挂牌上市。上市以来，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部 控制指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、 法规的要求，结合自身经营管理的特点，逐步完善和提高了公司内部控制制度和 规范运作水平，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。现就公司2010 年度内部 控制情况做出自我评价如下： 一、 公司的基本情况 （一）、公司概况 福建榕基软件股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系福建榕基软件 开发有限公司（以下简称“福建榕基软件公司”），福建榕基软件公司成立于1993 年10 月22 日，由刘启鄂、侯伟及宁金成等三个自然人股东共同投资，2007 年 10 月23 日采取发起方式整体变更为福建榕基软件股份有限公司，取得福建省工 商行政管理局核发的350000100001214 号《企业法人营业执照》，注册资本变更 为人民币7,770 万元，股本总额为77,700,000 股，每股面值1 元。 2010 年8 月11 日，经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2010]1099 号” 文 《关于核准福建榕基软件股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司 9 月1 日首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,600 万股，每股面值1 元， 每股发行价格37.00 元。20 10 年9 月15 日，公司向社会公开发行的2,600 万股 人民币普通股（A 股）在深圳证券交易所挂牌上市 （股票简称：榕基软件，股票 代码002474 ），发行后注册资本变更为人民币10,370 万元。2010 年10 月29 日， 公司办理完成相关工商登记变更手续，注册资本和实收资本均由7,770 万元变更 为10,370 万元。 （二）、营业执照及注册地址 1 公司企业法人营业执照号为350000100001214，公司法定代表人为鲁峰，公 司住址为福州市鼓楼区铜盘路福州软件园产业基地。 （三）、行业性质及经营范围 公司属信息技术行业，经营范围主要包括：计算机及网络软件开发服务、计 算机硬件技术服务、电子计算机及配件的批发零售等。 （四）、主要产品 公司专注于电子政务、质检行业三电工程、 信息安全、协同管理等软件产 品的开发与销售、计算机系统集成及技术支持与服务。公司主要产品有RJ-eGov 政务信息化解决方案、RJ-eFlow 办公自动化系统、RJ-easy 电子单证系统、RJ-CMS 内容管理系统、RJ-iTop 网络隐患扫描系统、RJ-ITASK 任务管理平台等一批优秀 软件和经典解决方案。公司主要客户群包括政府、质检、军队、能源、电信、进 出口企业等行业用户。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 内部控制是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现控 制目标的过程。 1、合理保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定。 2 、规范公司运作机制，确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、 完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠 正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4 、提高公司经营的效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、合法性原则。公司必须在国家法律法规规定的范围内从事经营活动，不 能进行违法经营，更不能借助内部控制来从事非法活动，或通过内部控制来逃避 国家规范的监管。 2 、全面性原则。内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务 处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2 3、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 4 、制衡性原则。内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权 限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗