山西潞安矿业(集团)有限责任公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

国浩律师（太原）事务所 法律意见书 目 录 一、本期发行的主体资格4 二、发行程序6 三、本期发行的相关文件及发行有关机构7 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 10 五、投资者保护机制25 六、结论性意见26 1 国浩律师（太原）事务所 法律意见书 前 言 致：山西潞安矿业（集团）有限责任公司 国浩律师（太原）事务所（以下简称“本所”）接受山西潞安矿业（集团） 有限责任公司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人向银行间市场交易商协 会（以下简称“交易商协会”）申请备案发行“山西潞安矿业（集团）有限责任 公司2018 年度第一期超短期融资券”（以下简称 “本期发行”）所涉及的有关 法律事项出具本法律意见书。 对于本法律意见书，本所特做如下声明： 1. 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等现 行有效之法律、行政法规和银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注 册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以 下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业 务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务 规则》”）、《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》（以下简 称“《表格体系》”）等相关行业自律规则之规定及本法律意见书出具之日以前 已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 2. 本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我 国现行法律、法规和相关规定发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责 和诚实信用原则，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意 见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2 国浩律师（太原）事务所 法律意见书 3. 本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供的为出具本法律意见书 必需的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件均与原件一 致。发行人所提供的书面材料上的签署、印章是真实的，且该等签署和印章已获 取所需的合法授权，履行了必要的法定程序。 4. 对于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有 关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件发表法律意见。 5. 本所律师仅就与本期发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会 计、审计、信用评级偿债能力和现金流分析等非法律专业事项发表意见。在本法 律意见书中涉及会计、审计、资信评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具 的报告引述。该引述并不意味着本所律师对其真实性作出任何明示或默示的保 证。 6. 本法律意见书所有章节均应被视为一个整体，不可断章取义。 7. 本法律意见书仅供发行人本期发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期发行申请必备法律文件，随同其他 材料一同上报，愿意作为公开披露文件，并愿意承担相应的法律责任。 基于上述，本所律师根据《管理办法》、《中介服务规则》等有关法律、法 规和交易商协会的有关规范性文