大同煤矿集团有限责任公司18年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

大同煤矿集团有限责任公司 法律意见书 山西华炬律师事务所 关于大同煤矿集团有限责任公司 发行2018 年度第一期短期融资券的法律意见书 [2018]华律字(0118-1)号 致：大同煤矿集团有限责任公司 根据大同煤矿集团有限责任公司（以下简称“发行人”）与山西华炬律师事 务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务合同》的约定，本所作为发行 人在中国境内发行2018 年度第一期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”） 的专项法律顾问，就本期短期融资券的发行事宜出具本法律意见书。 第一节 本所律师的声明事项 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律 法规和规范性文件，按照中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 发布的 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“《注册规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披 露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业 务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下 简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服 务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《非金融企业债务融资工具公开发行注 册文件表格体系》（以下简称“《表格体系》”）以及律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 1 大同煤矿集团有限责任公司 法律意见书 本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责 和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原 始书面材料、副本材料或其他材料，公司保证上述文件真实、准确、完整；文件 上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 律师依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头 陈述而出具相应的意见。 本所律师同意将本法律意见书作为本次债务融资工具注册或备案必备的法 律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责 任。 基于以上所述，本所律师对发行人提供的文件和事实进行了核查和验证， 现出具法律意见如下： 第二节 正 文 一、发行主体 （一）经本所律师核查，发行人持有山西省工商行政管理局核发的统一社会 信用代码 91140000602161688N 号的《营业执照》。住所为山西省大同市矿区新 平旺；法定代表人为张有喜；公司类型为有限责任公司( 国有控股) ；注册资本 为人民币1,703,464.16 万元。经营范围为：矿产资源开采：煤炭开采；煤炭加工； 机械制造；工程建筑施工；工业设备（含锅炉、电梯）安装、租赁，特种设备安 装；生铁冶炼；建材生产；仪器仪表制造、维修；专网通讯，基础电信、增值电 信业务、互联网信息服务；饮用水供水及工业用水生产、销售；煤矿工程设计及 技术咨询；造林绿化、林木种植；园林绿化工程；房地产开发；食品经营、住宿 服务、文化娱乐服务；医疗服务；地质勘查，地质水文勘测；经营本企业自产产 2 大同煤矿集团有限责任公司 法律意见书 品及相关技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、