银川通联资本投资运营有限公司18年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 宁夏兴业律师事务所 关于银川通联资本投资运营有限公司发行 2018年度第一期短期融资券之 法律意见书 XYFLYJS[2018]001号 银川通联资本投资运营有限公司： 宁夏兴业律师事务所 （以下简称 “本所”）是一家在宁夏回族自治区具有中 华人民共和国 （以下简称 “中国”）法律执业资格的律师事务所。根据银川通联 资本投资运营有限公司 （以下简称 “发行人”或 “公司”）与本所签署的 《2018 年度第一期短期融资券专项法律服务协议书》，本所接受公司委托，担任发行人 发行2018年度第一期短期融资券 （以下简称 “本期发行”）专项法律顾问，就 本期发行依法发表法律意见。 本所根据 《中华人民共和国公司法》、中国人民银行发布的《银行间债券市 场非金融企业融资工具管理办法》 （以下简称 “《管理办法》”）以及中国银行 间市场交易商协会 （以下简称 “交易商协会”）制定的 《银行间债券市场非金融 企业短期融资券业务指引》 （以下简称 “《业务指引》”）、 《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具发行注册规则》 （以下简称 “《注册规则》”）、 《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说 明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以 下简称 “《信息披露规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中 介服务规则》 （以下简称 “《中介服务规则》”）等法律、法规、规章和规范性 文件及交易商协会制定的相关规则的规定和要求（以下统称“法律法规和规范性 文件”），本所律师对发行人本期发行的法定资格和条件、程序等进行了核查、 验证、审查，并在此前提下出具本法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 地址：银川市金凤区人民广场东街219 号宁夏建材大厦11 层 电话：0951-3905666 第1页共32 页 邮编：750001 法律意见书 1、本所律师对本期发行的法定资格和条件进行了审查，对与出具本法律意 见书有关的所有文件资料进行了核查、验证，并就有关事项向政府有关主管部门 及发行人的高级管理人员进行了必要的询问和讨论。 2、在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，发行人向本所声明，其已 提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需、真实、准确、完整、有效的文件、 材料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；其所提供的 副本材料或复印件均与正本材料或原件一致和相符；所提供的文件、材料上的签 署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权； 所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。 3、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本 所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意 见书。 4、本法律意见书是基于出具日以前已经发生的事实以及本所对事实的了解 和对中国有关法律的理解而出具。 5、本法律意见书仅就与本期发行有关的法律问题发表意见，并不对有关财 务、审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及会计审计、信 用评级等内容时，均严格按照有关中介机构出具的报告和公司的有关报告引述， 并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 6、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人本期发行的行为以及本次申请的合法性、合规性进行了充分的核查验证，保 证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 7、本法律意见书仅供发行人为本期发行申请之目的使用，非经本所书面同 意，不得用作任何其他目的。 8、本所同意