绩效合约附件-年度重点工作任务计划表.docVIP

2012年绩效合约附件-合规法律部年度重点工作任务计划表 序号 重点工作任务 任务分解项 任务目标 计分标准 0分 40分 60分 80分 100分 1 内部审计工作 时间目标 2012年四季度末 未制定审计工作实施细则，年度审计计划完成率低于40％；出现可预见的重大审计疏漏并给公司带来重大损失。 四季度完成审计工作实施细则，年度审计计划完成率低于60％；出现可预见的重大审计疏漏并给公司带来较大损失。 三季度完成审计工作实施细则，年度审计计划完成率低于80％；未出现可预见的重大审计疏漏并给公司带来损失。 二季度末完成审计工作实施细则，按时完成年度审计计划，出具审计报告，发现问题并提出整改要求。 CEO对审计效果评分为80分以上。 二季度末完成审计工作实施细则，完成年度审计计划，出具审计报告，并对审计发现问题进行了整改复查，CEO对审计效果评分为90分以上。 成果质量目标 制定审计工作实施细则，完成年度审计计划，第四季度完成前三季度审计发现问题的整改复查 成果确认层次 □董事长□CEO□分管领导□部门经理 成果确认形式 □红头文件□呈批件□内部工作联系单□其他：汇报会会议纪要（签字） 2 营运风险管理 时间目标 2012年四季度末 未建立内控风险管理团队，未制定营运风险管理框架或制度，未组织对运营管理和信息管理领域的营运风险排查工作，出现可预见的重大风险疏漏并给公司带来重大损失。 四季度内控风险管理团队人员不足；未完成营运风险管理框架或制度的制定工作；组织对运营管理和信息管理领域的营运风险排查工作，排查后出现可预见的重大风险疏漏并给公司带来较大损失。 四季度建立内控风险管理团队；制定营运风险管理框架或制度；组织对运营管理和信息管理领域的营运风险排查工作，未出现可预见的重大风险疏漏并给公司带来损失。 三季度建立了内控风险管理团队；制定营运风险管理框架或制度；四季度完成组织对运营管理和信息管理领域的营运风险排查工作的80%，解决发现的管控漏洞。CEO对运营风险管理效果评分为80分以上。 二季度建立了内控风险管理团队；三季度制定营运风险管理框架或制度；四季度完成组织对运营管理和信息管理领域的营运风险排查工作。解决发现的管控漏洞，优化流程，CEO对运营风险管理效果评分为90分以上。 成果质量目标 建立内控风险管理团队；制定营运风险管理框架或制度；排查运营管理和信息管理领域的营运风险并制定控制方案或流程。 成果确认层次 □董事长□CEO□分管领导□部门经理 成果确认形式 □红头文件□呈批件□内部工作联系单□其他：汇报会会议纪要（签字） 3 内部控制流程 时间目标 2012年四季度末 未组织全公司开展制度评审和规划工作，引发出现可预见的重大运营风险疏漏并给公司带来重大经济损失。 四季度组织全公司开展制度评审和规划工作，未对制度流程修订情况进行跟踪实施，引发出现可预见的重大运营风险疏漏并给公司带来较大经济损失。 三季度组织全公司开展制度评审和规划工作；按评审结果组织开展制度流程修订、跟踪实施、制度维护等工作，制度建设管理工作规范化。 二季度组织全公司开展制度评审和规划工作。按评审结果组织开展制度流程修订、跟踪实施、制度维护等工作，制度建设规范性和效率得到提升，满足业务需求。CEO对组织制度评审和跟踪建设工作评分为80分以上。 二季度组织全公司开展制度评审和规划工作。按评审结果组织开展制度流程修订、跟踪实施、制度维护等工作，提高公司制度建设的规范性和效率，促进制度体系完善、合理、有效，支持业务发展。CEO对组织制度评审和跟踪建设工作评分为90分以上。 成果质量目标 组织全公司开展制度评审、规划、制度流程修订、跟踪实施、制度维护等工作，促进制度体系完善、合理、有效，提高公司制度建设的规范性和工作效率 成果确认层次 □董事长□CEO□分管领导□部门经理 成果确认形式 □红头文件□呈批件□内部工作联系单□其他：汇报会会议纪要（签字）