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企业集团形成动因探析 　　【摘要】 企业集团是现代经济的一种较为普遍的形式，在经济发展和市场过程起着重要的作用。近二十年来，企业集团处于一个高涨时期，对我国经济的发展起着十分重要的作用。但对于企业集团的形成原因，解释较为凌乱，本文试图根据科斯和威廉姆斯的契约理论对企业集团的产生动因提出一种全新的解释。 　　【关键词】 企业集团动因市场交易费用市场效率 　　一、企业集团的产生 　　企业集团是企业组织的高级和复杂形式。随着社会分工协作关系以及生产流通的规模、方式向着越来越复杂的形式发展，企业组织的演变大体经历了三大阶段：第一阶段是从原始的手工业者和消费者的直接交易到出现把生产者组织起来的初级阶段企业形式，主要是自然人的独资公司、合伙企业；第二阶段是适应流通规模大国际化背景下，出现的以有限公司为特征的公司制企业，特别是股份公司；第三阶段是在生产流通社会化、国际化背景下，出现以企业联合为特征的大型企业、跨国公司和企业集团。企业集团是最近三十年来发展较为迅猛的一种形式，它可以实现跨行业、跨地区、跨国界控制生产要素，可以组织大规模生产、流通，可以成系列地进行高新技术研究、开发、应用，可以影响一个国家和地区的资源配置、生产效率、产业结构，甚至可以影响国际经济的分工和资源流动。 　　作为企业联合的组织形式，企业集团经历了从销售（市场）合作、技术协作、生产协作到资本联合的历史发展进程。最早是1865年德国出现的契约式垄断销售联合体“卡特尔”（cartel），随后在德国出现了供销联合组织“辛迪加”，二者都是企业之间比较松散的垄断组织，不具有法人地位。1882年，美国出现了生产同类产品或生产商密切联系的企业组织“托拉斯”（trust），这种企业组织形式是具有法人地位的巨型垄断企业，并非我们所说的企业集团。企业集团最早是上世纪20年代德国出现的资本联合体“康采恩”，就是把分属于不同经济部门的许多企业联合在一起，而以其中实力雄厚的垄断企业为核心所组建的企业集团。康采恩不仅包括不同工业部门的企业，而且还包括运输业、商业、金融业和服务业在内的众多企业。康采恩以金融控制为基础，其核心是大工业企业，也可以是大银行。这些大工业企业和大银行除了经营本身的业务外，同时又是持股公司。它们通过收购股票、参加董事会和其他财务上的联系，将参加康采恩的其他所有企业置于自己的控制之下。这样，通过康采恩这种垄断组织形式，大工业企业或大银行往往可以控制比本身的资本额大数十倍的许多企业，从而加强自身的垄断地位，以获得最大限度的垄断利润。 　　对于企业集团这种组织形式，不同国家有不同的定义。根据我国的具体情况，本文认为，企业集团是一个企业的联合体，是一个多极式的法人组织形式，是以母公司为主体的，以产权联合为核心的联合体。 　　我国企业集团一开始是在非公司化的企业之间横向联合基础之上产生的，这种联合主要是在生产、销售和技术领域内进行的，实行产品、技术的联合，较少涉及产权的联合，带有很大的不规则性、不稳定性。这类企业之间的联合并非都可以冠以集团之名，企业集团不是一个大型企业，而是一个企业群体，所以本身不具有法人地位，不能独立进行企业注册。 　　二、企业集团形成的动因 　　从十九世纪末到二十世纪初已存在着多种形式的垄断集团形态，解释这一现象的最早经济理论称之为垄断组织理论。该理论认为企业之间联合的目的在于摄取垄断收益和扩张规模、占领市场。这种理论的局限性在于随着反垄断法案的实施，资本集团减弱和此后不断出现的新的组织形式——企业集团组织显露出来。规模经济理论的观点在产业组织研究领域对企业的联合提供了新的理论说明。但规模经济理论不具有一般理论分析的框架。相对于此，科斯和威廉姆森的企业理论从效率的角度出发，用市场和组织两种制度费用的比较，内生产型地决定经济组织的变化，这一观点为我们研究企业集团组织提供了一个新的理论框架。威廉姆森将企业集团定义为企业的中间组织，在他的经典名著《交易费用经济学：契约关系的规则》一文中，着力讨论了中间组织模式。威廉姆森用规则结构表示一种使特定交易在其中得以完善的制度框架。他把中间性组织分别称为三方规则和双边规则。三方规则是这样一种交易组织形式，买卖关系仍然存在，但有一个第三者——仲裁机构。这是一种长期契约关系，契约在制定中没有确定所有细节，有些问题没有作出决定，作出规定的一些问题还允许有一定的变动范围，这就有可能在合同履行中引起争执。在这种情况下，市场机制在这里不能解决问题。仲裁者的任务是协调契约双方，解决争端，估价绩效，以保持契约规定的长期契约关系。长期契约关系不可避免的经常性的调整是在这样的基础上进行的，一方面，人们关心专用性投资的价值，不愿使相互关系解体；另一方面，每一方都有自己独立的利润目标，不可能爽快地同意对方任意调整既有的交易关系，调整只