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PFI项目风险识别与分析 　　摘要:PFI项目是私人融资启动参与公共工程建设,与政府合作。这类项目通常建设时间长、技术含量高并且投入资金大,项目的执行过程中涉及的多角度和多方面的项目管理内容。本文主要研究了项目的执行过程中的风险识别和分析问题,使管理者能够运用各种方法对尚未发生的潜在的及存在的各种风险进行系统归类,并总结出项目所面临的风险。 　　关键词:PFI项目;风险识别;风险分析 　　 　　1 引言 　　PFI(Private Finance Initiative)模式是英国政府于1992年提出的一种私人融资方式,是继BOT之后在发达国家得到普遍应用的又一优化和创新的公共项目融资模式。PFI模式风险识别的主要任务是了解项目存在哪些风险,识别风险产生的原因、存在的条件以及风险事件发生后的结果和影响;其最终目的是找出风险存在的原因和引起风险的主要因素,为下一步的风险评价做准备。 　　2 PFI风险识别的特点、依据及方法 　　2.1 PFI风险识别的特点 　　PFI模式风险识别具有以下一些特点: 　　识别的全员性:PFI模式的风险识别不只是SPC(PFI项目管理特别目的公司)或SPC风险管理组个别人的工作,而是PFI项目全体参与方共同完成的任务。 　　识别的全期性:工程项目风险无处不在、无时不有,这就决定了PFI项目风险识别的全期性,即项目生命周期中的所有风险都属于风险识别的范围,PFI的风险识别必须贯穿于项目全过程。 　　识别的动态性:在PFI项目中,风险识别不是一次性的,在项目的计划、实施甚至收尾阶段都要进行风险识别。 　　识别的信息性:PFI模式的特征决定了项目风险识别具有强烈的信息依赖性,因此风险识别的一项重要基础性工作就是收集相关的项目信息。信息的全面性、及时性、准确性和动态性决定了PFI项目风险识别工作的质量、结果的可靠性和精确性。 　　识别的综合性:风险识别是一项综合性较强的工作,除了在人员参与上、信息收集上和范围上具有综合性特点外,在风险识别过程中也要综合应用各种风险识别技术和工具。 　　2.2 PFI风险识别的依据 　　根据美国项目管理学会(PMI)出版的《项目管理知识体系指南》中的描述,项目风险识别的依据主要包括三个方面:产品描述、其他计划编制的输出、历史信息。为保证PFI项目风险识别的准确性,风险识别的依据要尽可能的广泛和准确。参考PMI对风险识别依据的描述,结合PFI项目自身的性质及特点,得出PFI项目风险识别的依据如下: 　　2.2.1 项目描述或服务说明 　　PFI项目要向政府或市场提供产品和服务,因此PFI项目产品及服务的特征将会对识别出的风险产生主要影响。项目产品或服务的性质涉及到很多的不确定性,这种不确定性在很大程度上决定了项目会遇到何种风险。因此要识别项目风险,可以从识别项目产品或服务的不确定性入手。 　　2.2.2 其他编制计划的输出 　　在PFI项目中,项目编制的其他计划(或资料)主要有以下几方面:项目建议书;项目可行性研究报告、市场调查报告;项目建设地点的气象、水文、地质条件等资料;有关项目的资源、原材料的资料;项目的设计文件;行业的技术发展报告;与项目运行有关的政策、法律、法规、法令及条例等。 　　上述这些项目编制计划都是在若干前提、假设和预测的基础上做出的,这些前提和假设在项目实施期间可能成立也可能不成立,因此项目的前提和假设之中隐藏着风险。另一方面,任何一个PFI项目都处于一定的环境之中,会受到许多内外因素的制约如法律、法规、规章等,这些因素都是PFI项目活动主体无法控制的,其中也隐藏着风险。为了找出项目所有前提、假设、制约因素,需要对项目其他领域过程总的输出进行审查,以识别可能的风险。 　　2.2.3 相关研究报告 　　国外在实施PFI模式时,通常政府部门会成立专门的机构来研究PFI项目的实施情况,他们会在总结PFI项目经验的基础上,提供一些关于PFI项目的研究报告。这些报告为私营部门参与公共项目提供了参考,同时为政府部门采用PFI模式及制定相关的指导性文件提供建议和咨询。 　　2.2.4 历史信息 　　对于PFI项目来讲,历史信息主要是指已完成的与本项目类似案例的信息。类似项目的信息资料及经验教训对识别项目的潜在风险有特别帮助。这些信息资料可以通过多种途径来获得,例如万维网、商业数据库等等,在许多领域,历史信息还可以通过商业的形式获得。 　　2.3 PFI风险识别方法 　　识别PFI项目风险的方法,目前主要有德菲尔法、头脑风暴法、核对表法等。在识别具体PFI项目风险时,可以结合项目本身风险的性质和特征,将下列各种方法对比,从中选择合适的方法。 　　2.3.1 德尔菲法 　　专家评定法又称德尔菲法(Delphi),通过收集