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PPP模式在河南自贸区建设中应用研究 　　摘 要：河南自?Q区基础设施建设投资需求大，建设周期长，具有先导性、基础性、长效性的特征，必须确保政府必要的投入，PPP（政府和社会资本合作）模式被寄予厚望。从该区现状出发，在PPP模式的研究上注重实现个体和整体的全局平衡发展，侧重于PPP模式的可操作性，形成一套较为完整和有针对性地河南自贸区PPP经济发展模式，从而帮助政府和企业合理转变发展观念，改革基础建设模式，促进该区经济的快速健康发展。 　　关键词：PPP模式；自贸区；建设发展 　　1 前言 　　2016年9月，河南省自贸试验区获批，我省再获国家战略青睐。我省是人口大省、粮食和农业生产大省、新兴工业大省，经济规模居全国第五、中西部之首，与广大中西部地区经济发展结构相似、水平相近，代表性强，辐射范围广，河南自贸区的建设也将为内陆地区探索可供借鉴的发展模式。 　　然而河南自贸区基础设施建设投资需求大，建设周期长，具有先导性、基础性、长效性的特征，必须确保政府必要的投入。要在保障政府投入的基础上，应充分发挥市场机制的作用。充分合理地建立政府与市场合理分工的城市基础设施投融资体制才能更好地促进地方经济的协调发展。而此时，伴随着我国基础建设和经济发展进程的加快，PPP（政府和社会资本合作）模式被全社会寄予了厚望。作为一种投融资模式和制度创新，PPP模式在经济发展中将发挥越来越重要的作用。因此，如何结合河南自贸区当前的基础建设现状和问题，合理地普及PPP模式的重要性及布局运用PPP模式具有重要的现实需求和意义。 　　2 核心概念界定 　　PPP模式：PPP模式即Public―Private―Partnership的字母缩写，通常译为“公共私营合作制”，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目。或是为了提供某种公共物品和服务， 以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 　　河南自贸区： 2016年8月31日，国务院正式批复设立中国（河南）自由贸易试验区。自贸试验区地理位置及范围：河南自贸试验区的实施范围共119.77平方公里，涵盖郑州片区73.17平方公里，开封片区19.94平方公里，洛阳片区26.66平方公里。该区战略定位为：以制度创新为核心，以可复制推广为基本要求，加快建设贯彻南北、连接东西的现代立体交通体系和现代物流体系，将自贸试验区建设成为服务于“一带一路”建设的现代综合交通枢纽、全面改革开放试验田和内陆开放型经济示范区。 　　3 河南自贸区PPP模式现状问题与归因分析 　　3.1 河南自贸区PPP模式现状问题 　　河南自贸区PPP模式现状存在的问题主要有以下几个方面。 　　首先，自贸区的PPP项目主要以相关市的项目为主，对于自贸区来说属于区域内部自行管理的PPP项目数量比较少，相关案例也并不是很成熟，导致在经验方面比较缺乏；其次，自贸区的PPP项目在实施过程中，由于缺乏法律监管和制度保障，虽然在政府在政策上给予了大幅度的奖励和支持，然而愿意与政府展开合作，“吃螃蟹”的人尚且比较少；再次，在目前自贸区范围内始式的PPP项目中，已经出现了一些政府部门与社会资本合作的尝试，然而从过程来看，双方的合作成效并没有呈现出预期的结果，期间也存在着一些比较显著的问题需要解决，其中就有课题研究问卷调查中所呈现出的一些问题。 　　3.2 河南自贸区PPP模式问题的归因分析 　　一方面，从法律层面来看，由于在我国，相关PPP项目都缺乏法律法规的引导和支持，短时间内PPP项目只会处于尝试阶段，大规模铺开的可能性较小。结合此前的研究可以认为，加强PPP项目的顶层设计，在法律、规范、制度方面完善PPP项目的各个方面是极为重要的，而现在法律的确实是导致目前河南自贸区PPP模式存在问题的关键。 　　另一方面，河南自贸区PPP模式缺乏监管，收益、风险等利益相关方面规定不清晰，这遏制了社会资本介入PPP项目的积极性。对于政府来说，缺乏收益、风险等利益相关方面规定也意味着其在项目当中的各项工作掣肘。简单来说，河南自贸区PPP模式需要有明确的“游戏规则”，而不仅仅是提高奖励就能促使政府和资本的参与。 　　以上两方面就是河南自贸区PPP模式问题存在的主要诱因，在目前的模式下，河南自贸区PPP项目的推进确实存在较大阻力。下一步的研究，课题组提出了解决问题的策略。 　　4 河南自贸区PPP模式推进策略分析 　　4.1 强化河南自贸区PPP项目的顶层设计 　　河南自贸区作为一个特殊的区域，拥有着一定的自主权，那么，在PPP模式的推进和普及方面，就要从自身掌握的一定的自主权入手，对于项目推进进行有效的顶层设计，