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区域贸易安排原产地规则投资效应分析 　　摘要：原产地规则是确定货物是否有资格享受区域贸易安排优惠待遇的“守门人”。原产地规则的限制程度与厂商的生产成本、利润以及区域贸易安排预期经济效应的实现和优惠关税的利用率密切相关，由此影响区内成员方国际分工的比较优势和国际直接投资的区位优势，并进而对区域贸易安排区内和区外FDI的流动产生影响。在分析区域贸易安排影响FDI路径的基础上，重点分析原产地规则影响区域贸易安排投资效应的传导机制，并进而提出区域贸易安排成员方利用原产地规则投资效应的政策选择。 　　关键词：区域贸易安排；原产地规则；投资效应 　　中图分类号：F74　文献标识码：A　文章编号：1007―905x(2010)05―0107―05 　　 　　吸引FDI已成为许多区域贸易安排(RTA，RegionalTrade Agreement)形成的主要动机，尤其对于南北型区域贸易安排中的南方成员国更是如此。虽然关于区域贸易安排投资效应现有研究已逐步细化为分析区域贸易安排的贸易条款和投资条款对FDI流动的影响，但关于RTA中单一具体条款对FDI影响的研究还相对较少。关于贸易条款对区域贸易安排投资效应的影响的研究还主要侧重于分析总体影响，更为突出关税减让所产生的一系列效应，而关于贸易条款中重要组成部分原产地规则对区域贸易安排外商直接投资影响的分析则相对薄弱，因此，本文将在分析区域贸易安排影响FDI路径的基础上，重点分析原产地规则对区域贸易安排投资效应的传导机制及RTA参与方的政策选择。 　　 　　一、区域贸易安排原产地规则主要内容简介 　　 　　RTA原产地规则通常包括两方面规定：“具体产品的原产地规则”(Product－specific Rules of Origin)和“制度安排的原产地规则”(Regime-wide Rules of Origin)。前者是针对具体产品类别的规定，是判定某一产品原产资格的主要标准；后者是一般性的制度规定，通常是对前者的补充规定。 　　具体产品的原产地规则分为“完全获得”原产地标准和“实质性改变”原产地标准。完全获得原产地标准适用于产品的生产或获得只涉及一个地区，即在这种情况下，该产品原产地为该地区。实质性改变标准适用于产品的生产加工活动涉及一个以上的地区，即在这种情况下以该产品最后完成“实质性改变”的地区为其原产地。该标准又细分为：税则分类改变标准(a Change in Tarriff Classification，CTC)及其例外(Exeeption to CTC，ECTC)、价值增值标准(value-added Critertion，VC)和技术要求(TechnicalRequirement，TR)标准。制度性安排原产地规则主要包括容忍原则、吸收原则、累积原则、退税条款和外发加工等，通常被用来放松或加强具体产品原产地规则的限制程度。 　　 　　二、区域贸易安排对投资效应的影响路径分析 　　 　　关于区域贸易安排对FDI流动影响路径的已有研究表明，区域贸易安排主要通过投资条款、贸易条款以及其他的制度安排对区内和区外FDI的流动产生影响。区域贸易安排的投资条款对FDI产生的直接影响主要体现在有关区域投资促进和合作、投资自由化以及投资保护的措施对成员国之间以及区外FDI流入产生的积极促进作用上。UNCTAD(1996，2003)研究了区域贸易安排中的各种投资条款(范围、待遇标准、业绩要求、征用、争端解决机制)及其对FDI的影响。 　　区域贸易安排贸易条款对FDI的影响主要体现在区域贸易自由化产生的静态和动态效应对FDl流动产生的问接影响上，而且它随FDI类型和动机的不同而有所差异(Barrell Velde.2002)区域贸易安排的静态效应主要体现在内部关税减让所产生的贸易创造和贸易转移效应上。其中，成员国之间由于关税减让而产生的贸易创造，会减少之前的“关税跳跃型”FDI；而成员国之间由于关税减让而产生的贸易转移，会增加区外非成员国为绕过关税或非关税壁垒而进行的“防御性出口替代型”FDI。区域贸易安排的动态效应主要体现在内部贸易壁垒削减引致的市场扩大、竞争增强、需求增加、技术进步、规模经济和范围经济、市场效率提高、经济增长等长期效应上。其中，市场规模扩大、需求增加等效应所带来的市场机会促使跨国公司放弃传统的产品出口策略，而转为在区内建立生产基地，进行“进攻性出口替代型”FDI，以便更好地利用新出现的市场机会，进一步扩大市场份额；而规模经济和范围经济的形成、生产成本的降低和市场效率的提高，则会带动区外跨国公司对区内进行合理化投资。同时，区域贸易安排形成后成员国所具有的不同区位优势，又会引发跨国公司在区内不同成员国之间进行重组性投资，将投资转向最有效率的市场。一般情况下，经济