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城市化户籍制度障碍及创新综述 　　[摘要]中国城市化正在经历着一场重大的制度变革，许多旧的制度安排需要逐步摒弃和淘汰，一系列新的具体制度有待于建立和完善。研究和探寻这一历史巨变中有关户籍制度的障碍，既是加快城市化进程的关键问题，也是一个复杂的制度创新难题。 　　[关键词]城市化；户籍制度；障碍；创新 　　[中图分类号]D631.42 　　[文献标识码]A 　　[文章编号]1002-7408(2008)09-0062-04 　　 　　按照新制度经济学的解释，“制度”(institution)是“管束人们行为的一系列规则，涉及社会、政治及经济”(舒尔茨，1968)，是“一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范”(诺思，1981)，是人与人之间关系的某种“契约形式”或“契约关系”(汪丁丁，1992)。如今，经济学家们已经形成了一种共识，即经济增长的关键在于制度因素，一种提供适当个人刺激有效的制度安排是促进经济发展的决定性因素。一个国家的城市化进程，在根本上受到两个因素的制约，即工业化和制度安排。……制度则是通过对各种经济社会运行规则的制定和执行来影响城市化的。城市化作为一种社会结构变迁。其进程不仅体现为表面的数量增长，更重要的是表现在增长的动力机制或制度安排上。中国城市化水平的低下，主要原因不在于经济发展或工业化水平的低下，而在于制约、影响城市化发展的社会经济机制。因此。研究中国城市发展问题，以及未来城市化进程，不能主要局限于城市化进程表面的数量增长的分析，而应将更多的注意力放在影响城市化进程的制度安排及其变迁上。 　　近二十年来，中国正在经历着一场重大的制度变革，许多旧的制度安排需要逐步摒弃和淘汰，一系列新的具体制度有待于建立和完善。研究和探寻这一历史巨变中有关城市化的制度障碍，合理构建制度创新的框架与内容，是大规模地释放城市化的空间，推进中国城市化进程的重要路径。 　　 　　一、城市化与制度安排 　　 　　有许多研究对于我国城市化进程中存在的制度障碍做了深刻反省，早在80年代中期农业部经济政策研究中心与政策法规司农村工业化城市化课题的研究中，这种反省就已经出现了，只是当时没有引起足够的重视。近年来，由国务院体改办牵头、联合国发展计划署资助、全国11个部委办参加的大型研究项目对于我国城市化的制度问题做了更具体全面的分析，尤其重视对具体制度进行有效的改革。经过20多年的历程，在关于哪些制度因素对中国城市化进程发生了影响以及影响的大小上，虽然学界已经进行了很多探讨，但在认识上并不统一。叶裕民认为，直接影响城市化进程的具体制度安排主要包括户籍制度、就业制度、土地制度、社会保障制度、行政管理制度、城镇建设的投融资体制、市镇设置的有关法律制度(叶裕民，2001)。胡延顺等人则认为，影响城市化进程的制度主要有户籍管理制度、土地管理制度、财政体制和投融资体制、劳动就业制度和工资制度、社会保障制度等5个方面的制度(胡延顺等，2002)。张亭亭(2007)认为，阻碍城市化发展的制度障碍主要有行政管理体制及财税体制、土地征用制度、户籍与社保制度、产权制度和法律制度。吴志澄从怎样加快城镇化的角度提出了组织制度创新、规划与管理创新、户籍制度创新、土地使用政策创新、投融资体制创新、职业教育制度创新等6个方面。也体现了对影响中国城市化进程的制度的理解(吴志澄，2001)。而陈波?，郝寿义(2004)认为，制约中国城市化进程的制度安排主要集中在户籍制度、土地制度和社会保障制度三个方面。其中，户籍制度限制了农民在空间上和产业间的转移，土地制度把农民束缚在土地上，农村社会保障制度的缺失则阻碍了城乡间的人口流动。有的学者则根据与城市化相关程度的不同，把制度体系分为核心、配套与关联三种层次，其中核心层次主要包括户籍与土地制度(陈鹏，2005)。孙永正认识到户籍管理服务于经济管理体制，因此“长期以来真正导致我国城市化进展缓慢的是计划经济管理体制。”(孙永正，2003)。李文认为严格的户籍管理和城市劳动用工制度是城市化滞后的一方面因素(李文，2001)。惠敏(2003)认为，不利于我国城市化发展的正式制度安排主要包括以下几个方面：第一是企业产权制度、户籍制度、人口迁移政策和土地使用权制度。第二是落后的城市经营管理体制，这大大削弱了城市规模扩大的潜力。第三，社会保障制度的缺陷不利于人口城市化。非正式制度对于城市化的作用主要体现在传播城市文明等方面。目前我国存在的一些非正式制度妨碍了城市化发展。一是小农经济思想严重，不利于城市文明的传播，不利于人口迁移。二是狭隘的地方主义和民族主义，阻碍了要素的有效集聚。三是“城市倾向”思想的普遍存在，不利于城市化发展，容易造成城乡分离。四是传统观念的影响，如人们普遍有“落叶归根”的保守思想，使一些人放弃