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复杂性家族企业演化理论系列研究之二 　　摘要：本论文依然是借助复杂性科学的理论、方法对家族企业治理结构进行的探究。基本思想还是把家族企业治理结构看成是一个复杂适应系统，然后借助复杂性科学中的自组织理论的结构决定功能原理研究家族企业特有的治理结构是怎样决定家族企业不同于非家族企业功能的。论文的第一部分首先对现有家族企业治理结构研究给予简要的回顾并指出其面临的挑战。第二部分从复杂适应系统的角度分析家族企业的治理结构的特征。第三部分则借助复杂性科学中的自组织理论的结构决定功能理论解释家族企业的功能的特殊性。阐述家族企业治理结构与功能的关系。 　　关键词：家族企业；复杂性；治理结构；功能 　　中图分类号：F276.5 　　文献标识码：A 　　文章编号：1004―0544(2010)02―0005―07 　　 　　一、家族企业治理结构研究的简要回顾与面临的挑战 　　 　　(一)文献回顾 　　公司治理机制问题一直是市场经济中的一个无法回避的问题。如何建立公司治理机制并将其作为社会经济制度建设的重要组成部分，一直是理论界和实践中重点关心的话题。柯林?梅耶亦指出：“从来没有哪个争论焦点像公司治理那样，使一个向来为人们忽视的课题成为专家和决策者日思夜想的问题。”即使在已有数百年公司发展史的美、日等发达国家，仍聚焦于公司治理机制。寻求进一步的发展和完善。伴随市场经济的发展与完善，中国家族企业治理问题已经成为我国家族企业持续成长的重大问题。著名家族企业研究专家伊万?兰兹伯格指出，大多数的家族企业是缺乏治理的，即使它们有法定的董事会，也往往只是一纸空文。治理必须被看成是家族企业的一种生存方式。 　　 　　关于家族企业治理结构的研究，发端于华人家族企业。Cadbury认为华人家族企业选择家族控制型公司的治理路径主要是对政治和文化环境的依赖。Bhappu发现家长制与儒家文化是重要的路径依赖原因。Santiago指出菲律宾家族企业，尤其是菲律宾华人家族企业，都遵循着儒家文化的管理思想，家族的头就是家族企业的头，家族结构往往也被带进其经营的企业之中。陈凌认为，由于中国社会信息的低规范程度，有效的治理结构有时不是市场或科层式企业，而是家庭式组织和企业间形成的战略网络。有学者认为华人家族企业的家族文化使得这一系列的交易费用得到极大降低。还有学者借助代理理论研究家族企业治理与资本结构的关系，强调债务对消除公司治理中代理问题的积极作用。中国家族企业融资与资本结构理论存在着“偏差”。包括关注最多的是家族一股独大所产生的影响和家族上市企业的治理。郎咸平通过考查了东亚9国2980家家族公司的所有权和控制权的分离；指出，在所有的国家中，投票权总是通过金字塔控制结构和交叉持股超过了现金流权。所有权和控制权的分离在家族控制公司和小公司尤为突出，有超过2／3的公司被单一家族独家控制。以前的研究只看到了直接所有权而忽视了间接所有权，而所有权和控制权的分离表明了所有权结构和公司业绩之间的关系需要被重新考察。尽管所有权和管理权是分离的，但是控制权与管理权并未分离。还有海外学者认为，华人之间的信任度很低或是有限的，因而华人家族企业难以成长为大规模的现代企业。 　　辜胜阻，张昭华通过文献综述，指出，当前在家族化治理模式及其演变方向问题上有两种不同的代表性观点。一是“合理论”，这种观点充分肯定家族化治理模式的合理性，认为家族化治理模式在中国特色的外部环境下是非常有效率的模式，甚至认为西方市场经济中成熟的职业经理人制度不适合当前中国的社会文化与经济法律环境，因此应该肯定家族企业和家族化治理模式对我国经济发展的重要性。二是“局限论”，这种观点认为相对于不太完善的外部经济环境而言，家族治理的内在缺陷更致命，家族化治理模式应该向职业化治理模式逐渐演进：应该在社会经济环境逐步完善中适度引入职业经理人。“合理论”强调外部环境的约束，“局限论”则强调家族化治理的内在缺陷。也有学者指出。中国家族企业治理模式。一是儒家文化在家族企业的治理结构中起到积极作用，二是中国家族企业里家庭成员大多数担任最高管理层级。而其他战略性岗位亦通常由家族的亲戚或长期雇员所保留。家族企业权威式的领导风格之所以行得通是因为家族企业的创始人被认为拥有无上的道德权及丰富的经验。因此，家族企业的所有权与经营权重叠的特性，使得管理层在公司的权威更加集中。 关于家族企业内部治理的现状。庞华在其博士论文《论我国家族企业的内部治理》中把家族企业首先进行分类，分成家族企业、原始家族企业、准公司制企业和现代家族企业。然后对其所有权、决策权、控制权、代理成本、优势与劣势进行了分析，并制表如下。 　　 　　(二)面临的挑战 　　尽管现有的公司治理理论研究成果很丰富，国内外不少学者从文化学、社会学和比较文化学、组织行为学、