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战略性贸易政策应用于中国石油进口政策实证研究 　　[摘 要]本文首先通过分析战略性贸易政策的理论内涵和适用条件，继而结合中国石油产业的自身特点，得出可以利用战略性贸易政策的模型方法对中国石油进口政策的实施效果进行实证的结论。实证结果表明关税确实可以起到提高国民福利的作用，但是介于石油资源本身的特殊性及其在当代经济发展中扮演的重要角色，使得总体的实施效果并不显著。中国现行的关税和最佳关税之间的存在巨大缺口。 　　[关键词]战略性贸易政策 石油进口 实证研究 　　作者简介：李小雪（1986-），女，江西鹰潭人， 北京工业大学经济与管理学院硕士研究生兼任国家发展改革委员会能源研究所助理研究员。研究方向：国际贸易理论与政策；能源经济；廖玫（1959-），女，北京人，北京工业大学能源政策研究中心负责人、博士。研究方向：国际贸易。 　　 　　一、战略性贸易政策 　　（一）基本内容 　　战略性贸易政策是在当代国际贸易形势从自由贸易走向不完全竞争尤其是寡头垄断的背景下产生的。战略性贸易政策的基本思想是：在寡头垄断的行业中存在超额垄断利润或租金，一国政府可以通过贸易干预来影响本国企业及其国外竞争对手的行动，以改变竞争格局，从而达到向本国转移利润的目的，因此又称“利润转移”理论。一般而言，战略性贸易政策包括三个主要内容：战略进口政策、战略出口政策以及以进口保护促进出口政策。 　　（二）假设条件 　　战略性贸易政策的实施条件分为二类，一类是前提条件，另一类是约束和限定条件。 　　1．前提条件主要以不完全竞争和规模收益递增为基础。在具有寡头垄断市场结构和较为显著规模经济效应的行业中，国内外寡头垄断企业在目标市场上开展竞争，政府干预的可能性就会出现。与寡头垄断和规模经济相联系，实施战略性贸易政策的行业要具有较高的集中度，本国市场具有较大规模、需求旺盛。 　　2．约束和限定条件是从对基本理论的扩展和批评中归纳而来。主要包括：国内寡占企业数目较少；被干预行业具有长期、较高的进入壁垒；被干预产业有限地使用稀缺资源；政府有足够的财力支付补贴；政策实施未引发别国报复；本国政府不易被利益集团左右；政府掌握制定政策所需的大量决策信息，并能有效地进行干预。 　　（三）研究方法 　　“校正”模型是最早应用于战略性贸易政策实证分析的，所谓“校正”模型方法就是先通过计量经济工具或评估判断等方法确定模型中的某些参数值，对不能从外部获得的其余参数值必须能使模型与作为基准的实际观测值相符。一般情况下，最初确定的参数值并不能符合观测值，因此一些参数值必须被修正，直到条件被满足。 　　在对战略性贸易政策理论的实证研究中，西方学者Dixit（1988）利用校正模型对美国汽车产业实证分析奠定了理论经验分析的基础；Balwin and Krugman（1988）研究了日本和美国的半导体芯片市场，证实了贸易保护起到了促进进口的；Steve Mccorrison and Ian Shelden（1993）对英国化肥市场进行了研究，证明了战略性贸易政策的效果。 　　在中国，胡昭玲（2000）、孙文远(2004)、黄先海等对中国原油行业的战略进口政策、战略出口政策进行了实证研究，采用“校正”模型，并应用了“假定变量”等方法。 　　 　　二、中国的石油产业 　　从产业组织的角度看，石油产业是指从事石油勘探、开发、炼制、加工、运输、销售的企业的集合。具体说，它包括：上游的石油开采业，主要是指从事勘探开发油气资源的企业集合；中游的石油加工业，主要指以石油天然气为原料生产、销售石油产品的企业集合，这里的石油产品主要指成品油、基础油（润滑油）、甲醇等经过物理分馏或简单化学变性的石油初级产品的集合；下游的石油精深加工（石油化工）业，即为合成材料工业提供原料及中间有机产品的企业集合，这里的加工对象主要指乙烯等原料、合成橡胶等化学变性产品。 　　套用战略性贸易政策的假设条件，对中国的石油产业的行业特点逐个分析。 　　（一）市场结构 　　市场集中度是反映市场垄断与竞争程度的最基本的指标，也是划分市场结构的最主要的依据。根据CRn指数（某一特定产业中少数几个最大企业的市场占有率之和），美国学者本恩将前4位企业集中度（CR4）超过30%或前8位企业集中度（CR8）超过40%的产业划分为寡占产业。依据这一标准计算得出中国石油和天然气开采业（CR4=67.2%，CR8=82.8%）、石油加工及炼焦业（CR4=26.9%，CR8=45.8%）。由此可见，中国的石油产业无疑属于寡占行业。 　　（二）规模经济 　　作为基础能源的中国石油行业是典型的资源、资本、技术密集型产业。它的整个生产过程从勘探开发、储运、到加工炼制等环节，都体现了规模经济的特征。 　　（三）进入壁垒 　　石