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政府科技创新资助与企业科研投入研究现状 　　【摘要】科学技术是第一生产力，也是各个国家综合国力的体现。在市场机制不完善的发展中国家，政府在企业完成自身的技术创新这个过程中具有重要的引导作用。究竟政府科技创新资助和企业科研投入之间存在什么样的关系呢？本文通过对这一领域不同文献的总结，得出大体来说政府科技创新资助与企业科研投入存在正相关的联系，但我国当前对企业科技创新资助的程度不够，针对这一现状，为实现产业结构升级和转变经济增长方式的宏伟目标，为提高企业的科研创新能力给出建议。 　　【关键词】政府科技创新资助 企业科研投入 科学技术 　　科学技术在经济和社会发展中都是决定性的力量，也是各国综合国力的体现。科研投入是开展研究和开发活动的基础条件，也是衡量一个国家或地区自主创新能力的重要指标。当然，企业是技术创新的主体，但由于信息不对称、个人理性和集体理性之间的矛盾以及公共产品外部性这些原因的存在，如技术发明的某些公共性会导致发明人无法完全独占其新技术知识或无法控制其扩散，结果造成企业科研投入的回报率低于其一般的投资回报率。于是，市场竞争机制下企业对创新活动的投资规模可能低于社会的理想水平，所以政府有必要进行干预。另外，投入的高风险也使得一些企业对从事科研创新研究持非常谨慎的态度。所以，政府可以运用拨款资助和税收减免等科技激励政策工具来刺激企业的RD活动，从而促使企业科研投入的规模接近于社会的理想水平。对于正在处在大力发展社会主义市场经济的中国来说，由于产权保护机制不健全，市场机制不完善，市场引导企业技术创新的作用有限，政府对企业技术创新显得尤为重要。 　　随着经济和金融环境的变化，在后金融危机时代，技术创新已成为企业核心竞争力的关键所在，政府已将转变经济增长方式进行产业结构调整和引导企业技术创新作为经济政策的核心，并在2011年将这一理念写入十二五发展规划中。改革开放以来，我国政府在引导企业科学技术创新方面做了大量工作，比如1978年～1985年的《八年科学规划》、《1986～2000年中国科技发展规划》、863计划、星火计划以及火炬计划等等。政府干预企业技术创新主要体现在政府通过各种补贴方式对企业进行资助，2010年国家财政科技拨款是2005年拨款金额的近3倍。 　　1912年熊彼特在他的著作《经济发展理论》中就提出了技术创新的概念，创新在经济发展中的作用一直是各国政府和经济学家关注的焦点。技术创新属于生产技术知识或信息的活动，它的外部性成为妨碍企业研发投资积极性的重要因素，因此政府有必要对其进行资助，即使在市场化程度较高的西方发达国家，政府依然在引导企业技术创新中起到重要作用。政府对企业科研创新资助主要有两大方面：对企业的直接资助和对企业的间接支持，间接支持包括资助政府研究机构以及大学研究。而政府科研投入对企业技术研发的影响一直是学术界的重要研究课题。最早的研究可以追溯到1957年，Blank和Stigler当时以1564家企业的截面数据实证分析得出国家科研创新资助不利于企业开展自身的技术创新活动，然而在规模较大的企业结论则相反。以后学术界就这一问题展开了大量的实证研究。那么政府对科研创新的投入与企业科研投入的关系究竟是怎样的呢？总结现有的文献，主流的观点有三种：政府科研创新投入对企业科研投入有着正向的促进作用――即杠杆效应；政府科研创新投入对企业科研投入具有挤出效应，但是综合政府对高校、科研机构的投资而对企业科研经费支出的影响，杠杆效应大于挤出效应，总的来说还是存在正相关关系；最后一种认为政府科研创新投入对企业自筹的科研投入存在倒U型的关系，即企业科研投入起初会随着政府科研投入的加大而增加，但政府的资助额度在提高到某一限度后会使激励效果逐渐降低，出现递减的趋势。 　　近年来，关于政府科研创新投入对企业科研投入问题的研究也是我国学者关注的焦点。本文将根据他们研究的对象、数据的处理、分析的方法等方面对这一领域前人的研究做一总结，从而得出政府对科研创新的投入与企业科研投入的关系。 　　已有的研究大多集中于宏观和产业层面，研究的结果大部分表明政府科研资助与企业科研投入之间存在积极的效应。如朱平芳、徐伟民（2003）以1994年～2001年上海市32个大中型工业企业的面板数据进行实证分析。首先考察企业科研支出与金融机构贷款、来自政府部门资金、享受各级政府对技术开发的减免税以及企业利润总额和其他资金的相关性，结果表明这五项对企业科研投入都存在正向的促进作用，其中政府拨款资助对于当期企业自筹的科研投入有一定的排挤或者说替代效应，但滞后了一期后对企业自筹的科研投入就表现出很强的促进作用，同时税收减免政策的效果比政府拨款资助来得快。于是将政府拨款资助率按高产生、中高、中低、低分成四组分别分析对企业科研投入的影响进行分析，结果是中