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检察干警执法档案制度调查与思考 　　摘 要：建立健全反腐倡廉制度是做好党风廉政建设的重要保证。十八届中纪委五全会着重阐述了加强反腐倡廉制度建设的重要性和紧迫性。近年来，检察机关积极探索执法办案内部监督的新途径，以重点部门、重点案件、重点人员为监督对象，在群众最不满、最关切、最盼望的地方来推进，从制度上规范检察权在阳光下运行。其中，检察干警执法档案制度从诞生到发展，在进一步规范干警执法行为中发挥着越来越重要的作用。笔者籍此对其进行探讨，意在戳戳其在反腐倡廉建设中的缺失之痛，并希望对其功能完善与构建有所裨益。 　　关键词：检察；执法档案；内部监督； 　　文章编号：1674-3520（2015）-12-00-02 　　一、检察干警执法档案制度的内涵 　　检察干警执法档案制度的涵义可以从三个方面阐释：一是“检察干警”，体现其对象的针对性与具体性，在实际操作中范围有所限定，指检察机关重点部门的重点人员，包括反贪、反渎、公诉、侦监、监所等业务部门的办案人员。二是“执法档案”，突出其存在性质与载体，它是以执法考核表的形式，对干警的执法过程、执法作风、执法质量、执法效果全面准确地记录。三是“制度”，表明其是一个综合性的概 念，实行的是一人一档、专人负责、定期检查的机制。多年来，检察机关坚持“以人定档、定期检查、动态管理、跟踪考核”的原则，重点监督初查后决定不立案的具有较大影响的职务犯罪案件、侦查机关或者侦查部门持有异议的不予逮捕或者不予起诉的刑事案件等9类重点案件，将反贪、反渎、公诉、侦监、控申、民行、监所、案管等8个部门的执法干警全部纳入为考核对象，层层建立目标责任制，形成较具体系的检察干警执法档案检查考评机制。 　　二、检察干警执法档案制度的缺陷 　　检察机关干警执法档案制度规范了执法行为，促进了办案质量，强化了内部监督，实现了由个案监督向人案共同监督的转变。但对执法档案的履行通常以自觉为基础，执法人员的素质成为关键的影响因素。另外，作为一项制度，它缺乏与其它制度必要而紧密的衔接与联动，所以在推行过程中，存在某些缺失之处。 　　（一）从存在的载体看：过于单一 　　检察干警执法档案以执法考核表为存在形式，通常以一、两张纸质订本，易造成丢失和污损，且往往导致规范执法办案的制度体系成为流于形式的填表行为。因此，这样过于单一的存在载体，对于规范执法办案工作需时时重视、处处提示的要求来说，所能起到的警示、规范作用并不能充分展示。 　　（二）从记述的内容上看：范围较窄 　　检察干警执法档案重点记录办理9类重点案件过程中的执法作风、执法质量等情况，未能实现全方位监督模式，如执法人员在办案过程中的廉洁自律情况、被举报投诉情况等未一并列入执法档案范围。 　　（三）从落实的程度上看，执行乏力 　　检察干警执法档案制度在实际操作过程中易出现三大病害：有制难依、执制不严、违制不究。通过调查，我们发现出现该现象的原因有很多，概括而言有以下三种：一是工作积极性、主动性缺乏。执法档案制度只是写在文件上、喊在口头上，而没有落实在行动上，相关部门的有些工作人员甚至不了解其内容；二是责任追究制度流于形式。有的院未出台相应责任追究实施意见，即使有相应制度也未能与其紧密衔接，存在不愿追究、不善追究、不敢追究的问题。三是程序制度建设的严重滞后。有的院只有实体性制度，没有相配套的程序性制度，一旦违反，由谁管？通过怎样的程序来管？没有明确的规定以作为执行该项制度的依据，造成制度形同虚设的不良局面。 　　（四）从考核的运用上看：效果较差 　　事实上，检察干警执法档案是考核的重要内容，考核结果将运用于对所在部门、干警整体情况的评价中，作为年终考核、评先、晋升、晋级的重要依据。然而有些院对档案的管理不够到位，填写主体不符合要求，应有部门填写的内容交给干警自己填写，或者由某个干警突击填写，内容千篇一律，为考核而考核，无法真实反映干警的执法动态。同时，执法档案考核部门事多人少的现状不仅使“一案一表、一事一表、每季一评、年度综合考评”制度难以达到全面落实，更使得执法档案在干警考核中的作用大打折扣。 　　三、检察干警执法档案制度的完善 　　党的十七大明确提出要“形成拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制。”十八大继续强调反腐倡廉制度完善的重要意义。我们认为，作为内部监督产物的执法档案制度要得到充分运行，就要以“健全和完善教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系”为制度创新和改革的导向，作进一步完善和发展。 　　（一）增强警示教育功能，规范执法行为 　　一是将执法档案分为考核表和附件两部分，其中考核表以电子档案的形式存档，按部门、干警和案件分别建档，对执法的每个环节和办案流程进行跟踪；附件为对执法人员行为规范的具体规定和相关党纪国法选摘，增强