美国高校科技成果转化中政府作用分析.docVIP

美国高校科技成果转化中政府作用分析 　　[摘 要] 在美国高校的科技成果转化中，政府采取拨款、立法、设立专门机构等有效措施，为高校科技成果商业化起到积极作用。借鉴美国成功的经验，有利于提高我国高校科研成果转化的效率。 　　[关键词] 科技成果转化 美国 高校 政府 　　 　　高校具有人才和技术密集的优势。我国高校目前承担的国家自然科学基金项目占全国的近2/3，“863计划”项目占全国的1/3，国家科技攻关项目占全国的14%，取得了一大批科技成果。近年来，我国虽然每年都有3万多项科技成果问世，遗憾的是只有15%～20%的成果转化并批量生产，只有5%的成果形成产业化，专利实施率也仅有30%左右。提高高校科研成果转化率成为当前社会广泛关注的问题。 　　20世纪80年代，美国高校科技成果转化效率与我国目前情况相似，但根据美国大学技术管理协会的调查，2001年美国大学专利已达3 721项。据估计，科技成果转让已为美国经济创造了大约400亿美元的效益。高校科技成果转化率高不仅得益于产学研的紧密结合，也得益于美国政府做出的努力。 　　 　　一、财政支持 　　1. 政府加大科研经费的投入 　　政府大规模科研经费投入是高等学校科学研究的强大支撑。美国大学的科研经费来源有多种渠道，如私人基金会、工商企业界等，但自20世纪50年代后期，政府的科研投入成为大学科学研究经费的主要来源。政府与大学的科研伙伴关系始于1945年。1958年，美国国会通过立法设立航空与太空探索特别委员会，该委员会便是美国科学委员会的前身。此后，美国政府的科研投入及其对高校的科研资助不断扩大。1972年，联邦政府对高校的科研拨款为160亿美元，2001年达到280亿美元。 　　2. 建立科研资助部门 　　美国政府设有许多科研资助部门，诸如国立卫生研究院、农业部、能源部、国家航空航天局、国防部等。其中国家科学基金会以支持全面的、一般性的基础研究为主，其他几个机构受联邦政府委派，侧重于资助与特定领域任务有关的基础性研究与应用性研究。也就是说，美国联邦政府各有关部门在资助领域、资助份额、研究费用上有明显差异。 　　3. 设立科研基金 　　美国政府有目的地设立多种基金拨款进行科研资助，资助主要有以下几种方式。 　　（1）项目基金，即根据国家经济发展计划的重点和高新技术领域的重点，确定相应的研究与开发项目，并纳入国家预算，重点资助。如美国在创办工程研究中心时就采用这种做法。 　　（2）匹配基金，即政府与企业以不定比例，共同资助产学研合作项目。 　　（3）种子基金，即政府认准某项研究成果具有较大的潜在市场价值，便提供一定的创办性资金，帮助进行技术开发并推向市场，建立企业孵化器使高新技术及产品脱颖而出。 　　（4）风险基金，即针对那些可以产生重大技术突破，但风险大的研究与开发项目，在企业界不敢问鼎的情况下，由政府出资并承担风险，还予以阶段性资助。 　　（5）青年基金，即向年轻有为的科研人员提供资助，鼓励其从事与企业发展相关的研发工作，为产学研合作作出贡献。 　　（6）转赠资产，美国采取将国家拥有的部分财产出售，用此项收入资助大学、研究机构与企业的合作。这些科研基金成为美国高等教育院所顺利开展研究的有力支持。 　　 　　二、立法保障 　　联邦政府为大学科技成果转化立法可以追溯到19世纪颁布的《莫雷尔法》。该法结合美国当时的社会背景，主要鼓励开办赠地学院，发展农业技术类院校，使高等院校在农业方面的科技成果迅速应用于生产实际。 　　一个世纪后美国政府于1980年12月12日又颁布了《拜杜法》，《拜杜法》赋予了大学对政府资助的科研成果专利的拥有权，为科研成果的专利政策构建了一个基本的法律框架，同时为高校科研成果的商业化转移创造了前提条件。 　　按照此法，大学可以自主地将这些技术专利转让给企业，并获取专利销售收入或股份收入。受资助的大学有义务向政府报告技术专利的取得及使用情况，有义务行使技术专利的所有权并与技术发明者分享专利收入，有义务优先向中小企业转移技术，大学获得的收入应用于资助教育和科学研究。政府虽然将资助大学科研获取的专利的所有权授予了大学，但保留了控制权，保留了对大学没有报告的或未获得专利的技术发明的所有权，保留了对大学专利的优先使用权，保留了在特定条件下要求大学专利授予政府或其他特定机构的权力。这样既能刺激联邦基金资助的大学科研技术商业化，提高技术成果使用率，又能促进经济发展和社会福利水平的提高。 　　 《拜杜法》极大地促进了美国大学科研创新及科技成果的商业化。据统计，《拜杜法》颁布以前在美国专利和商标办公室发布的专利数每年大约250件，而在1993年已经达到1 600件。大学从中得到利益，公众也得到相当大的利益。据估计科技成果的商业化为