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论构建中国用能权交易体系制度衔接之维 　　摘要 用能权是具有公私法双重属性的管制性财产权。用能权交易是我国推进绿色发展的一项制度创新，对实现能耗总量和强度“双控”目标具有重要意义。用能权交易制度旨在从供给侧实现节能降耗目标，与其并行的节能减排市场化机制还包括节能量交易和碳排放权交易。节能量交易与用能权交易的规制对象、规制手段、制度设计目的和约束功能相近，故两者存在制度重复建设问题。用能权交易和碳排放权交易的制度设计目的具有协同性、规制对象有交叉，但两者在用能权指标和碳排放配额初始分配、履约等方面存在制度衔接不畅问题。通过法学和制度经济学分析，对用能权交易、节能量交易和碳排放权交易的制度整合与重构提出了建议。中国应当取消目标节能量交易制度，并以核定用能权交易取代项目节能量交易。用能权交易和碳排放权交易的制度衔接层面，应当打通??能权交易体系和碳排放权交易体系，建立联合履约机制，即允许用能单位或排放单位在满足一定条件的情况下使用用能权指标、核定用能权、碳排放配额或核证减排量履约。用能权指标与碳排放配额在履约方面的衔接机制重点在于一级市场的对接。用能权的初始分配仅仅是为重点用能单位设定节能义务的过程，应当以公平为原则，并且采取免费分配的方式。相对于用能权交易制度，碳排放权交易制度则是为了控制排放单位对碳排放空间这一资源的过度利用。因此，在碳排放配额初始分配环节，政府应当通过有偿分配的方式以实现国家对碳排放空间这一稀缺资源的所有者权益。建立核定用能权和核证减排量的联合履约机制，既允许用能单位购买核证减排量抵消其超额耗能，也允许排放单位购买核定用能权以抵消其超额排放，并对抵消比例设定限制。 　　关键词 节能量交易；用能权交易；碳排放权交易；制度衔接 　　中图分类号 D912.6文献标识码 A文章编号 1002-2104（2017）10-0217-08 DOI：10.12062/cpre 　　2015年9月，中共中央、国务院印发的《生态文明体制改革总?w方案》提出要“推行用能权和碳排放权交易制度……开展项目节能量交易，并逐步改为基于能源消费总量管理下的用能权交???”，这是中央文件首次提出用能权这一概念。2015年11月，《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》再次提出要“建立健全用能权、用水权、排污权、碳排放权初始分配制度”。2016年9月21日，国家发改委发布《用能权有偿使用和交易制度试点方案》，该《方案》指出要在浙江省、福建省、河南省和四川省开展用能权有偿使用和交易试点，并就初始用能权分配、交易体系、交易系统、履约机制等核心问题做了总体部署。为行文方便，本文将《用能权有偿使用和交易制度试点方案》中的“用能权有偿使用和交易”简称为“用能权交易”。用能权交易是供给侧改革背景下的制度创新，与之前开展的节能量交易、碳排放交易在制度功能、履约主体、调控手段等方面存在重叠交叉问题，本文拟从制度衔接的视角探讨用能权交易制度应当如何设计，以最大程度降低企业履约成本和政府管制成本、发挥制度的协同效应。 　　1 用能权交易的内涵及并行制度 　　1.1 用能权交易的内涵 　　在国家发改委发布《用能权有偿使用和交易制度试点方案》之前，浙江省就已经开始探索用能权交易工作。2015年5月，浙江省经信委发布了《推进我省用能权有偿使用和交易试点工作的指导意见》，之后桐乡市、平湖市、衢州市等地区就用能权有偿使用和交易颁布了地方立法。以下将结合现行地方立法，对用能权的内涵、法律属性以及用能权交易的核心要素加以规范分析和学理分析。 　　1.1.1 用能权的内涵和法律属性 　　目前，国家政策或法律法规尚未明确界定用能权的内涵。综合考察地方立法，对用能权的界定主要存在两种方式：一是将用能权界定为企业在一定时间周期内直接或间接使用各类能源的权利，如衢州市、海宁市；二是将用能权界定为用能单位经核定或交易取得的、允许其使用和投入生产的年度能源消费总量指标，如浙江省经信委、乐清市。 　　就现有文献而言，实务界在2012年曾有人提出“用能权”一词，认为“企业在用能总量指标内节约的能源（实际上是用能权）可以进行交易”[1]，但没有对其内涵加以界定；有学者认为“用能权是指在能源消费总量控制的背景下，用能单位包括个人经核定或交易取得的允许其使用和投入生产的年度能源消费总量指标”[2]，该界定与实践中浙江省经信委和乐清市相同。《用能权有偿使用和交易制度试点方案》中将能源消费总量指标称为“用能权指标”，下文也将能源消费总量指标统称为“用能权指标”。 　　笔者认为，用能权是在能源消费总量控制的背景下，用能单位经政府分配或二级市场交易取得的以用能权指标的使用为核心内容的权利。用能权的客体是用能权指标，用能权指标即经政府用能权交易主管部门