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集群持续创新嵌入结构及其作用机制研究 　　摘 要：产业集群的持续创新与发展是当前我国经济迫切需要解决的问题。本文基于创新行为的结构嵌入性角度研究集群持续创新的结构基础及作用机制，首先对集群知识增量创新和突破式创新的主体及主体间关系结构分别予以分析，进而研究了整合增量创新和突破式创新的主体结构特征，提出了集群知识持续创新的系统模型。研究表明，区外企业、区内企业、大学和科研院所、中介服务机构及政府机构等都是集群创新的重要主体；其中，集群内领导企业是集群持续创新的关键力量。 　　关键词：持续创新 结构嵌入 领导企业 　　在当前严峻的经济形势下，作为中国经济的重要组织方式，产业集群的持续创新和发展至关重要。集群持续创新的目的是既要满足当前环境的需要，又要为未来的环境变化做好准备，以实现持续的生存和发展。这就要求处理好针对当前环境的增量创新（Incremental innovation）和针对未来环境的突破式创新（Radical innovation）之间的辩证关系[1] [2]，将两者整合到同一个系统中，实现知识的持续创新与更新。这是一项极具挑战性的管理工作，正如March[3]指出，“发现一个合适的平衡点特别困难，因为平衡存在于嵌套系统中――个人层面、组织层面和社会系统层面。” 　　产业集群是在地理上集聚的具有产业联系的一组企业和相关机构的集合，作为一个复杂的网络系统，集群网络具有经济和社会属性，并且是多维、耦合性网络[4]。通过集群内外部企业及相关机构间组织化程度的提高，不断加强企业和其他机构的合作网络和人际关系网络，促进集群的知识输入、传播、学习和整合，进而实现集群组织、技术、产品的持续创新。当前的相关研究大多集中在知识共享，对于集群知识管理的目的及过程仍缺乏详细的分析。据此，本文基于行为受到结构影响的结构嵌入性视角，探索支持集群增量创新和突破式创新的动力要素及作用机制，在此基础上研究集群整合两类创新的平衡系统的特征及作用机制。 　　一、集群增量创新 　　增量创新是指在已有技术轨道上、在成熟市场中进行的产品和服务创新。本地企业通过已有知识交流与共享促进了企业和集群知识的增量创新，进而形成包括企业和企业网络两个层次的“本地知识库”。本地企业间的联系交流方式对集群能否吸纳以及如何吸纳新知识至关重要，影响着“本地知识库”的更新范围和速度。从本地知识库形成的角度来看，集群可分为横向和纵向两个维度。 　　本地知识库的横向发展维度由生产相似产品并相互竞争的企业推动形成，其核心是知识学习，这一维度在集群发展的专业化早期发挥着决定性作用，是嵌入于集群之中的企业获取竞争优势的重要来源[5]。在这一阶段，企业间的激烈竞争是知识创新的重要激励因素，竞争企业之间不需要有紧密的关系，但可以通过共同的地理区位了解到竞争者的产品特点和所使用的生产要素情况[6]，有利于企业间的知识学习和模仿，进而推动增量创新。 　　当竞争企业发展到一定规模时，开始出现专业化的供应商和零售商，本地知识库的纵向维度开始展开。本地知识库的纵向发展维度由生产商、供应商和客户等具有知识互补关系的企业推动形成，其核心是不同专业知识的进一步分化。一旦建立了纵向维度的专业化分工，集群中的生产企业就倾向于利用专业化服务以降低成本、提升效率。这样反过来激励供应商在地理上靠近这些生产企业，以获得规模经济效应，包括节约交易成本和运输成本。可以预测，由于这一联系的加强，集群会发展出基于交易和产品联系的稠密网络。 　　在这一阶段，集群成长在横向和纵向维度可能同时展开，并形成相互强化作用，实质性提高生产和服务的水平。这两个维度的发展最终形成基于本地面对面交流的本地化知识、能力及学习优势，如图1所示。Bathelt等[6]将集群中这种基于本地面对面交流的学习称为“自播”（local buzz）机制，正如Marshall描述的“产业空气”一样，可以以很低的成本接触本地知识库。Maskell和Malmberg[7]指出，共享的知识基础使得集群企业能够持续地整合和再整合相关资源以生产新知识和创新，促进了集群中的经济专业化，导致适用于集群内企业的本地化能力的发展，给坐落于产业集群之中的企业带来了竞争优势。 　　二、集群突破式创新 　　突破式创新是指开辟新的技术轨道，开发新的产品和服务以及进入新市场。创新研究表明，突破式的知识创造经常是更大范围、更高层次、不同维度主体间相互作用的结果。具有封闭系统特征的“自播”学习机制有利于本地知识库既有知识和经验的传播、消化和吸收。但“自播”机制的利益有一定的“门槛”（threshold），超过这个门槛，“知识同化”的效应就会显示出来，导致集群难以适应环境的非连续性变化，陷入能力陷阱。因此局限于“自播”机制的集群难以取得持续的发展，要求进行更大范围内的交流互