风险尖峰期共性技术开发中政府行为分析.docVIP

风险尖峰期共性技术开发中政府行为分析 　　[摘 要] 由于共性技术的开发处于整个产业技术创新的“风险尖峰”期,因此政府需要在政策引导与资金支持方面发挥重要作用。本文从“风险尖峰”的概念出发, 借助于西方经济学的无差异曲线和投资预算线,从直接与间接两方面对政府干预共性技术开发的行为效果进行分析。进一步探讨了为了减少投资风险,政府在参与共性技术开发过程中需要重视的3个方面的关键问题:项目的遴选、效率评估以及知识产权管理。 　　[关键词] 风险尖峰;共性技术;政府行为 　　doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2010 . 09 . 028 　　[中图分类号]F204 [文献标识码]A [文章编号]1673 - 0194(2010)09- 0073 - 03 　　 　　产业共性技术( Industrial Generic Technology) 是指在很多领域内已经或未来可能被普遍应用,其研发成果可共享并对整个产业或多个产业及其企业产生深度影响的一类技术[1]。在整个产业技术创新过程中,共性技术投资具有很大的不确定性,共性技术的开发处于整个产业技术创新的“风险尖峰”期:这类技术本身尚未成熟,技术实现的方法和途径、技术的性能指标、经济指标都是未知数,技术路线的选择有可能会失败,技术开发的投资也许会很大,技术在实践中转化为具有商业价值的具体的产品或工艺,也是一个异常漫长和复杂的过程。因此,尽管共性技术具有“光明”的应用前景和产业化前景,许多技术开发实力和经济实力较弱的中小企业都会为此望而却步,对共性技术的开发投资失去热情。这就对政府在共性技术开发方面的政策与行为提出了更高的要求。 　　 　　一、共性技术开发的“风险尖峰”期 　　 　　产业技术一般由3个部分组成:共性技术、基础技术和市场应用技术[2]。前面两部分含有公共物品的内容,因此有技术基础设施的特点。如果把私人技术要素从准公共物品要素中分离出来作为出发点,可建一般模型如下[3]: 　　Qi = S ? F(KNj,KEi,Φj,x) (1) 　　式中,Q是公司基于技术的商品和服务产出;KN代表共性技术中无排他性的部分,假定可以被产业内的所有其他公司使用;x是除了公共和私人技术要素之外其他影响产出的一系列因素;Φ代表产业中的创新基础设施,包括一系列的基础技术和相关的标准,以及另外一些基础设施,例如,风险资金的可融资性,知识产权法,企业的技术支持等。S代表的是共性技术的基础――科学基础。因为大部分的科学是在产业外由大学和政府研究机构研究发展的,同时科学突破的发生也不是经常的事情,所以模型中把科学基础作为外生变量。KE是一个公司用来开发新的产品和服务的排他性专有技术存量。在任何时间点上,公司专有技术创造等于KE的增长,表示为: 　　“风险尖峰”反映出共性技术作为一种竞争前技术,其技术风险和市场风险异常高,因此小厂商不愿意研究共性技术(而多是选择搭大厂商的便车),也没有能力进行共性技术研究。而大厂商由于共性技术含有公共物品性质,溢出效应比较明显,因此投资共性技术的收益不能完全占为己有,知识溢出和价格溢出的风险都大大减少了它投资共性技术的激励。在自由市场供给的情况下,共性技术的供给无法达到帕累托最优。因此,针对的共性技术开发中存在的风险问题,政府需要制定相应的政策来加以引导和促进。 　　 　　二、政府参与共性技术开发的效果分析 　　 　　目前,政府参与共性技术的开发主要通过税收政策间接干预和直接投资两种方式。对于这两种方式的效果我们可以借助于西方经济学的无差异曲线和投资预算线来分析。 　　假设企业的开发投入只有两个方向可供选择,即共性技术和竞争技术,且企业的投资预算是有限制的。即企业增加对一个技术的投资就需要减少对另外一个技术的投资。税收政策一般是指对开发投资进行一定比例的抵税,因此我们可以视税收政策增加企业的收入。 　　设X代表企业对共性技术的投资量,Y代表竞争性技术的投资量,L代表无差异曲线,U(X,Y)代表企业投资的无差异曲线,共性技术的开发成本和竞争性技术的开发成本分别用P1,P2表示,则预算线斜率的绝对值为两者之比P1 / P2。 　　当共性技术开发价格不变的时候,企业的收入增加时,预算线的斜率不变,但是位置向右移动,从L1到L2再到L3,分别与企业的无差异曲线相切于点E1,E2,E3,在这些点上达到均衡,企业共性技术的投资量也从X1移动到X2再到X3。虽然也会增加共性技术的投资,但是政策效果受两个技术的价格比以及无差异曲线的影响。而税收政策不改变这两个价格,也就是说税收政策既增加了共性技术的投资也增加了竞争性技术的投资,即税收政策存在较大的漏出效应。漏出效应的大小取决于预算线的斜率的绝对值和