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美国研究型大学技术转移影响因素研究新进展和启示 　　摘 要:研究型大学技术转移已成为提升国家创新能力#65380;促进经济发展的重要动力#65377;近期美国境内关于美国研究型大学技术转移影响因素的研究取得了新的进展#65377;本文主要对相关重要研究文献进行评述,并提出大学内部技术转移整体型运作模式,以资借鉴#65377; 　　关键词:美国;研究型大学技术转移;影响因素;启示 　　 　　创新已成为知识经济的内核,创新过程中不同行为主体之间的知识流动则是创新系统健康运作的动脉#65377;研究型大学的科学研究是创新的先行官,而科研成果的价值在于通过有效的技术转移在产业部门得到广泛运用#65377;美国在其完善的法律政策体系的支持下,美国研究型大学的技术转移在过去20多年间获得了长足发展#65377;据美国大学技术管理者协会统计显示:2005年美国高校研发经费超过420亿美元;自1980年《贝多法案》实施到2005年,美国大学高新技术衍生公司数量达5171个,2005年成立依托大学的新衍生公司628家;大学技术许可数量达28349项,仅2005年就审批4932项新许可证#65377;另外,到2005年,高校技术转移办公室拥有员工达16950名#65377;值得注意的是,所有这些技术转移指标都远远超过欧盟内部的统计数据#65377;[1]与此同时,对大学技术转移有效性的影响因素的研究也取得了新的进展#65377; 本文通过对新近美国学者对其本国大学技术转移影响因素的研究文献进行评述,探索其成功经验,为我国亟待发展高校技术转移提供借鉴#65377;从大量研究文献分析,美国研究型大学技术转移影响因素主要表现为机构因素#65380;组织因素和个人因素三层面#65377; 　　 　　一#65380;大学技术转移的机构因素 　　 　　早期的研究结果显示,大学技术转移项目的成功主要依赖于机构的组织能力和激励措施#65377;为对这一结果进一步证实,赛吉尔(Siegel)等学者对美国亚利桑那州和北科罗莱纳的五所研究型大学的100名大学技术转移利益集团(包括学术界和产业界科研人员#65380;大学技术转移管理者#65380;公司管理者和企业家等)进行了55项个人专访,并据美国大学技术管理者协会(AUTM)的统计结果,通过定性和定量分析,结果显示:知识产权政策和组织实践潜在地对技术转移的有效性产生影响;大学和公司之间的信息和文化差异是影响技术转让过程的重要因素#65377;[2]这一结果与克拉克(Clarke)的研究相一致,克拉克发现,机构政策和文化对大学技术转移有重要影响,大学内部的企业文化是一些大学技术转移成功的关键因素#65377;[3]在机构政策方面,蒂格鲁夫(Degroof)等研究者在对关于区域初创公司(startups)的大学政策分析的基础上,提出了四种初创公司政策类型:即无政策支持#65380;最小限度选择性或支持政策#65380;中度选择性或支持政策#65380;综合选择性或支持政策#65377;[4]这一结果与罗伯茨和迈伦(Roberts,Malone)1996年的研究结果相一致,即综合选择性或支持政策模式是发展初创公司的最优化政策,但由于大学资源的限制,这种政策缺乏实用性;同时,机构政策对风险公司的发展具有重要促进作用#65377;[5] 　　鲍威尔(Power)等在对美国108所研究型大学技术转移的机构因素分析发现,机构资源(如财政#65380;人力资源#65380;环境#65380;组织等)与技术专利#65380;许可和许可收入等存在一定关系,主要表现在:联邦政府和产业界是大学专利活动的重要支持者,但对许可及其收入的生成影响不大;大学科研人员的科研水平是影响专利#65380;许可及其收入生成的重要资源;公立大学与私立大学在技术转移方面没有明显差别;风险公司的资本化与许可数量及许可收入之间#65380;州政府对大学的支持与大学许可收入之间存在明显的负相关性#65377;[6]2002年,美国研究三角学会(Research Triangle Institute)对维克福莱斯特大学(Wake Forest)的技术转移的成功经验进行研究分析发现,该大学技术转移的成功因素主要有:强有力的行政支持#65380;充分的资金投入#65380;大学内部创新文化创建#65380;有效的风险处理机制#65380;有效的技术转移策略和先进的理念,以及完善的发明与专利政策等机构因素#65377;[7] 　　 　　二#65380;大学技术转移的组织因素 　　 　　大量研究文献显示,组织环境是影响大学技术转移效能的最重要因素#65377;博克维奇(Bercovitz)等根据阿尔佛雷德(Alfred Chandler)的组织理论