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产业组织实证的方法评述 　　【摘要】企业的获利能力不仅受到产品需求、成本的影响，还应该考虑到竞争对手的策略选择及企业的市场势力，NEIO方法为估计企业间的竞争行为参数、需求及成本函数提供了十分有效分析工具。本文首先在比较传统SCP范式与NEIO方法的基础上，对同质产品与异质产品市场势力及竞争行为的文献进行了总结，并基于当前市场竞争现状，分析了研究方法及NEIO结构模型在我国市场上的研究趋势。 　　【关键词】竞争行为 市场势力 NEIO 　　一、实证产业组织的兴起 　　企业的市场竞争行为通过影响消费者对产品的选择及企业的成本结构及获取市场势力，从而达到获取超额利润的目的。在不完全的市场竞争中，企业的获利能力不仅受需求、成本的影响，还应该考虑到竞争对手的策略选择及企业的市场势力，在对企业利润水平的分析时，需考虑产品需求、成本结构及竞争对手的反应等因素（Sudhir，2001）。随着实证产业组织的发展与计量经济学的应用，价格歧视行为、RD、广告、产品差异等企业市场行为对企业利润的影响都已有了较为深入的研究，但关于企业之间的竞争行为方面涉及还较少。特别是20世纪50年代初期哈弗学派或结构主义学派Bain（1951）在基于张伯伦的垄断竞争理论及梅森（Edward.S.Mason）等人对行业市场结构的经验分析提出的结构-行为-分析（即SCP范式）后，诸多学者采用各行业间或跨行业的横截面数据进行实证分析以寻求结构、行为、绩效单向的因果关系，即对处于不完全竞争市场中的企业，SCP范式认为结构决定行为，行为又影响绩效的分析范式（Bain，1951）。在SCP范式提出的近20年间，其对产业应用也为企业市场行为（广告、RD等）与绩效之间的经验性关系研究提供了较为独到的分析，在20世纪60年代SCP范式逐步转向跨行业的分析上，这主要归功于Comanor and Wilson （1967）采用跨部门的数据进行分析，得出广告、集中度及规模经济等对产业绩效有影响，跨行业的分析也为反垄断政策提供了一定的判定基础。我国对SCP的分析应用也十分广泛，并在原有的分析框架上考虑一些影响企业竞争的约束性因素构建了ISCP范式（于良春与余东华，2009）并对我国行业垄断或行政垄断等方面进行了研究。 　　20世纪70年代末，博弈论、信息经济学与制度经济学在产业组织领域进行了大量理论与应用研究，特别是关于企业策略性行为及对企业间的竞争研究。这些研究得出：SCP单方向的作用机制被打破，基于“理性经济人”的假设，企业间的策略性行为使得企业行为不仅仅取决于市场结构，还取决于企业对自己的行为可能引致的其他企业反应行为的预期，企业的利润也并不一定取决于市场结构，一个行业的利润水平是受本行业特殊的需求结构与成本结构的影响，Cowling and Waterson（1976）认为传统的结构-绩效的关系检验缺乏理论基础。在实证产业组织引入之后，企业间的策略分析逐步促进了新实证产业组织理论（NEIO）研究方法的形成，NEIO的研究是基于某一行业的特殊性，从行业的需求模型、成本模型及竞争模式构建结构性计量模型对某一特定行业或相近行业进行研究。NEIO方法是一个结构性的计量模型，以企业最优化目标通常是企业利润最大化出发或消费者效用最大化行为的微观经济理论为基础，并充分考虑到企业间的策略性行为反应，自Appelbaum（1982）与Bresnahan（1989）对行业的计量分析研究以来，NEIO广泛运用于市场势力测度与企业竞争行为方面的研究。与SCP范式相比，NEIO具有以下几点优势及假设条件： 　　一是各行业具有自身的特点，行业的特点特别是制度方面会影响到企业的行为，并有可能会影响研究人员的指标测度的偏差，因此NEIO方法首先应该选一个特定的行业或十分相近的行业进行实证研究；二是企业的价格成本差（P-MC）是不能被观测到的，只能通过对企业的行为方程或成本函数来量化；三是企业或产业的行为与P-MC一样需要通过企业行为议程进行估计，企业行为决定市场结构，并非结构决定行为，市场结构是内生的，这三大假设与SCP范式的三假设相对立。NEIO计量模型的构建与对竞争行为估计也能够从实证的角度检验企业之间的策略性行为，有效测度企业的市场势力，分析出企业的行为对企业的市场绩效有何影响。NEIO方法从行业的需求结构、成本结构及企业间的竞争行为构建模型，因而能够从消费者偏好、企业运行效率及竞争或合谋行为来分析市场势力及获利能力，这对于企业战略发展及政府的反垄断政策的制定都提供了一个有效的分析工具。 　　随着实证产业组织方法的演进，产业组织研究的问题大量涉及公共政策问题，从SCP范式到NEIO方法，反垄断机构针对可能引起社会福利损失的企业行为加以规制并据此设计出规制政策。 　　二、SCP范式与NEIO