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资产管理法律评述 20 14 年4 月 基金法律简报 (2014年 4 月第 2 期) 作者: 通力基金业务部 目录 【新规介绍和导读】 2 《上海证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外 机构投资者证券交易实施细则》要点解析 2 【实务问题】 3 一、 简析基金母子公司人员兼职的相关问题 3 二、 证券质押登记状态调整的新规则和实现质权的新模 式 5 三、 私募基金管理人登记的若干实务问题 6 【持有人大会专题】 8 如您需要了解我们的出版物, 请与 下列人员联系: 基金份额持有人大会程序的重点 8 郭建良: (86 21) 3135 8756 Publication@ 通力律师事务所 免责声明: 本出版物仅供一般性参考, 并无意提供任何法律或其他建议。我们明示不对任何依赖本出版物的任何内容而采 取或不采取行动所导致的后果承担责任。我们保留所有对本出版物的权利。 1 基金法律简报 (2014年 4 月第 2 期) 【新规介绍和导读】 《上海证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》 要点解析 上海证券交易所于2014 年3 月 19 日发布了《上海证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者证券交易实施细则》( “《实施细则》”), 不同于中国证监会、国家外汇管理局等监管部门以及中 国证券登记结算有限责任公司对于合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)( 以下 合称 “合格投资者”)分别发布规定的方式, 上海证券交易所基于QFII, RQFII 在交易委托、投资运作、监 管措施等方面的一致性, 在《实施细则》中将QFII, RQFII 的证券交易相关事项一并予以明确, 并废止了 2002 年12 月1 日发布的《上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则》等一系列缺乏时效性 的QFII 证券交易相关规定。  明确持股比例限制及持股限制预警值 有报道称《实施细则》最大亮点在于将所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和上限 从20%提升至30%, 以及将持股限制预警值从16%提升至26%, 这实则为一种误读。早在中国证 监会2012 年7 月27 日发布的《关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题 的规定》( “《QFII 实施规定》”) 中已将所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和由此 前的20%提升至30%, 中国证监会于2013 年3 月1 日发布的《关于实施人民币合格境外机构投 资者境内证券投资试点办法 的规定》( “《RQFII 实施规定》”)亦有相同规定。虽然在《实施细则》