新新贸易理论模型的研究综述.docVIP

新新贸易理论模型的研究综述 　　摘 要 21世纪国际贸易理论的最新进展主要体现为异质企业贸易模型（trade models with heterogeneous firms，简称HFFM）和企业内生边界模型（endogenous boundary model of the firm）在国际贸易中的广泛使用，将关于异质企业贸易模型和企业内生边界模型的理论称为“新新贸易理论”（New-New Trade Theory）也被广大学者所接受。本文对新新贸易理论的基本模型和理论发展进行了归纳和评述，最后对新新贸易理论做了简评并分析其对对外贸易政策的几点启示。 　　关键词 异质性企业贸易模型；内生边界贸易模型；新新贸易理论 　　一、引言 　　20世纪80年代Krugman、Helpman和lancaster提出新贸易理论的静态模型，90年代Grossman和Helpman提出的与“内生增长理论”密切联系的动态贸易模型得到进一步发展，21世纪国际贸易理论的最新进展主要体现为异质企业贸易模型和企业内生边界模型在国际贸易中的广泛使用。目前，国际学界对贸易模式和贸易流量的解释，已经日渐进入到企业层次的微观研究，这些研究将原来的CES偏好假设放松为异质企业的假设，并且运用企业层面数据展开实证分析。Baldwin（2005）、Larry Qiu（2006）等学者将关于异质企业贸易模型和企业内生边界模型的理论称为“新新贸易理论” 　　二、新新贸易理论的异质企业贸易模型 　　Bernard和Jensen（1995）针对美国企业的研究发现，在美国只有很小一部分企业从事出口，与非出口企业相比，美国的出口企业有很大的不同，表现为出口企业规模都相当大，生产率较高，支付较高的工资，使用更熟练的技术工人，更具备技术密集型和资本密集型特征。Bernard和Wagner（1996）针对德国企业的研究发现，德国的出口企业和非出口企业同样存在上述差异。Clerides，Lach和Tybout（1998）针对哥伦比亚、墨西哥和摩洛哥三国的出口企业，Bernard和Jensen（1999）针对美国企业，Aw等（2000）针对台湾企业，Eaton，Kortum和Kramarz（2004）针对法国企业都进行了类似的研究并得出了类似结论。这些差异被称为是企业的异质性。异质企业贸易模型就是探讨异质企业是如何从事国际贸易，贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生哪些影响等问题。 　　Melitz（2003）提出异质企业贸易模型来解释国际贸易中企业的差异和出口决策行为。Melitz建立的异质企业动态产业模型以Hopenhayns（1992）一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型为基础，并扩展了Krugman（1980）的贸易模型，同时引入企业生产率差异。在同一产业内部，不同企业拥有不同的生产率非常普遍，不同企业在进入该产业时面临不可撤销投资的初始不确定性也各不相同，进入出口市场也是有成本的，企业在了解生产率状况之后才会做出出口决策。利益分配将有利于那些生产率较高的企业，因为这些企业既为本土市场生产也为出口市场生产，而生产率最低的企业已经退出市场，其结果是整个产业的生产率因为国际贸易而得到提升。当削减关税、降低运输成本、或增加出口市场规模时，整个产业的生产率也会得到相应提高，这些贸易措施都将提高本土和出口市场销售的平均生产率。 　　引入异质企业的垄断竞争模型可以拓展到与对外直接投资相结合。Helpman，Melitz和Yeaple（2004）拓展了Melitz模型，考虑了建立海外分公司的决策，即企业以出口还是FDI的形式进行国际化。Brainard（1987，1993）认为，当外国市场规模增加并且出口成本上升时，与出口相比FDI就变得更为有利，而当海外投资设厂的成本持续上升时，FDI就会变得相对不利，这就是出口与FDI的接近--集中的替代关系。Helpman，Melitz和Yeaple的研究表明企业究竟是选择出口还是FDI是由企业根据其生产率预先决定的。从实证检验看，采用离差的方法提高了模型的预测能力，有助于更好地理解企业的全球化战略以及出口成本的变化、或FDI成本的变化是如何影响各国各个产业内生产模式的。新的异质企业分析假设国内市场和国际市场的固定成本不同，企业生产率水平也存在差异。出口的沉淀成本除了市场调研、建立分销网络、做广告的成本外，还包括运输成本。FDI的固定成本则是在国内建立分厂的两倍。FDI的固定成本大于出口的成本，虽然FDI没有运输成本，但是固定成本要高得多。企业生产率差异使得企业可以进行自我选择。只有生产率最高的企业才会成为跨国公司，生产率处于中等水平的企业出口，而生产率较低的企业只在国内市场销售。 　　Bernard与Eaton，Jensen和Kortum