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美国公务员在职伦理培训的模式及其启示 　　[摘要]在对公务员自由裁量权进行内部控制和外部控制的理论基础上，美国公务员在职伦理培训模式形成了四种比较典型的模式：一是合规伦理培训模式，以遵守法律上正确的行为作为其培训中心。二是诚信伦理培训模式，以某种道德理想主义的道德标准为中心。三是融合伦理培训模式，是前两种模式的融合。四是集成伦理培训模式，强调公共组织变革以支持个体公务员做出负责任的行为。它们在美国联邦政府、州政府、地方政府以及专业协会等四个层面进行了具体实施。并已取得了实际的成效。面对中国情境，美国公务员在职伦理培训模式经验能给我们在培训理念、培训内容、培训机制以及培训方法上带来一定的启示。 　　[关键词]公务员；伦理培训；人事管理 　　[中图分类号]D035.2 [文献标识码]A [文章编号]1006-0863（2015）04-0140-05 　　基金项目：国家社科基金项目“我国公务员公共伦理胜任力提升机制研究”（编号：14BGL081） 　　自二战以来，随着政治与行政“二分法”的式微，公务员在其行政过程中具有自由裁量权开始获得人们的普遍认同[1]，因而伦理培训被认为是公务员教育的一个重要部分。为了对公务员的自由裁量权进行有效的控制，使其做出负责任的行为，学者弗里德里奇和芬纳分别提出了内部控制[2]和外部控制[3]两种方法与途径，前者强调对行政人员进行辅导、教育、培训以及职业社会化，使其行为源于一系列内化了的价值观、信仰和态度，而不是源于外部具有强制性的规则和程序；后者强调只有法律和制度控制被用在行政管理中才能产生出负责任的行为，因为公共行政人员要处理的仅是功能理性（实现既定目的手段的理性运用）并把实体理性（目的本身的评价）留给政治家去处理。[4]美国公务员在职伦理培训模式正是建立在这两种控制方法与途径的理论基础上，在美国联邦政府、州政府、地方政府以及专业等层面对美国公务员进行了在职伦理培训的实践探索。 　　一、美国公务员四种在职伦理培训模式 　　美国学者阿普里尔，哈耶卡根据美国公务员在职伦理培训的内涵和特点把美国公务员在职伦理培训模式区分这四种典型模式：合规伦理培训模式、诚信伦理培训模式、融合伦理培训模式和集成伦理培训模式。[5] 　　（一）公务员合规伦理培训模式 　　公务员合规伦理培训模式是由卡罗尔，刘易斯首先提出。这种公务员在职伦理培训的中心在于个人。合法性是其主要特征，强调公务员要遵守法律条令和规则而不应该做什么，以遵守法律上正确的行为作为其预期的培训结果。它依赖于外在的、消极的、被动的和法令的强制，而不是内在的信仰、价值和态度。正如刘易斯解释说：“主要是一种规范性的、强制性的、惩罚性的、甚至胁迫性的途径，这种伦理方法旨在促进对最低标准和法律禁止的服从。它是通过控制在可接受的风险程度而不是纯度完美无缺的工作而得以强迫。”[6]培训的主要内容是伦理法律和机构的准则与规则方面的知识，并帮助公务员增进对道德法规具体应用于角色的了解以及他们将如何受到影响。占主导地位的学习方式是以教师为中心的教学法，在大多数情况下，训练有素的专家通常是法学家，通过他们把法律知识传授给参与者。虽然老师讲授的方法可以多种多样，但是规则遵从是这种伦理培训模式的主要内涵和特点。 　　（二）公务员诚信伦理培训模式 　　诚信伦理培训模式也是由卡罗尔?刘易斯首先提出。这种公务员在职伦理培训的中心也在于个人。但它的主要特征是规范性的或倾向围绕着基于某种道德理想主义的道德标准。诚信伦理培训模式企图引起对公共服务精神、伦理标准和价值观的注意以及创造一种道德推理过程以便激发模范行动或道德操守，道德推理过程的发展和精神态度与道德素质的结合优先于灌输具体的标准和规范的行为。其重点在于促进以自我责任感和道德自律为重要组成部分的道德品格。它依赖于内部的、积极的、主动的和自愿的努力，而不是外部的处罚、控制或诱因。首先，诚信伦理培训模式的课程着眼于构成这一领域的规范性基础的某种精神和伦理标准，由罗尔所提倡的政体价值，[7]由斯蒂福斯、金和博客斯所提倡的公民身份，[8]由弗雷德里克森所提倡的社会公平[9]或由美国公共行政学会（ASPA）这一专业学会所制定的原则[10]构成了其伦理标准。其次，鼓励一种道德推理方法，从而形成分析和批判性思考伦理问题的过程，而不是像合规伦理培训模式那样把重点放在行为标准的灌输和道德行为的培养上。第三，通过思考道德模范的生活和他们所拥有的品质来探索公务员应该具有的美德。最后，要学习如何应用于道德决策过程以便解决公共工作场所中的道德问题。培训的预期结果是帮助公共管理者发展自己以道德上正确而不是法律上正确的方式进行行为的伦理自主性。为了做到这一点，伦理决策的伦理标准和过程成为培训内容的主体。讲授的老师更多倾向于创造这样的一个教育过程