国有控股股份银行工作人员身份的认定.docVIP

国有控股股份银行工作人员身份的认定 　　一、基本案情 　　 　　1998年至2002年，卢某某在担任交通银行广东省中山分行小榄支行会计、会计主管期间，利用职务之便采取虚列往来科目资金、伪造银行凭证平账的手段。先后将交通银行中山分行资金共计人民币1699万余元转入其在中国建设银行中山分行开设的私人账户据为己有，用于购买土地、提供其妹的留学费用、买卖股票或生活开支等。给国家造成严重的经济损失。2002年6月，卢某某携款人民币823.7万元余潜逃至上海后，为逃避侦查指使其妻弟王某某为其本人及家属以假名办理户口本、身份证等，并给王某某人民币22万元用于向办证人员疏通关系。2005年4月，广东省中山市人民检察院反贪局在上海将卢某某抓获归案。 　　 　　二、诉讼经过 　　 　　2006年6月21日，中山市中级人民法院经依法审理对被告人卢某某犯贪污、行贿罪一案作出判决.判处被告人卢某某死刑立即执行，剥夺政治权利终身。并处没收个人全部财产。宣判后，卢某某不服，提出上诉。2009年12月，经广东省高级人民法院审理，在维持一审对被告人卢某某行贿罪的定罪量刑和贪污罪定罪部分的判决基础上，判处上诉人卢某某死刑，缓期2年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 　　 　　三、裁判理由之法理评析 　　 　　对该案判决结果，笔者认为公正合法准确。将国有控股股份银行工作人员等同于普通股份公司工作人员，不符合中国国情，不符合法律的客观性原则和刑法的公平原则，也不符合银行的工作性质.不利于对国有控股股份银行地加强管理，不利于有效预防工作人员职务犯罪，也不利于司法机关依法严惩该类职务犯罪。应将国有控股股份银行负责管理公共资产、从事公务活动的工作人员界定为国家工作人员。理由如下： 　　 　　理由之一：和普通股份公司相比，其承担的社会责任不同 　　 　　我国国有银行近年来大多相继改制为国有控股股份银行，这是国有银行逐步适应市场经济发展的必然趋势。但是我们应当清醒地看到，与其他行业相比.我国金融业的改革相对缓慢，国家对其改革的进度和力度慎之又慎。这是因为金融业是现代经济的核心，在我国则显得尤为重要。我国金融市场的发展与稳定.直接关系到社会生产力的发展、国家经济实力的增强和人民生活水平的提高，直接影响经济秩序和社会秩序。简单说金融业的发展与稳定直接关系到国计民生、社会经济发展。而经过近几年的金融改革，国有控股股份银行的金融实力已远超尚未改制的国有银行.在金融业显然己占据明显的主导地位，其金融地位、作用和社会责任十分特殊和重要，显然不是普通股份公司可以相提并论的。在国人眼中，国有控股股份银行本质上仍是国有银行。许多国人朴素地认为，只要国家不破产，就不怕银行破产。而事实上，从《商业银行法》第71条的内容和已有的破产案件的实践看，国有控股股份银行破产的风险最终全部由国家承担。正是因为这种具有中国特色的金融体制，使得我国的金融秩序非常稳定和安全.让国人特别信任和放心。即使遇上去年以来波及全球的金融风暴和经济危机，国人也没有去挤兑和冲击银行。使我国金融业依然保持着良好而稳定的金融秩序.能够一如既往地为我国经济保持良好发展势头提供金融支持，而且我国金融业同时也为世界金融稳定和经济复苏承担了许多责任和义务，作出了重要贡献。假如不是因为我国有这种特殊的金融体制，维护了安全稳定的金融秩序，那么我国经济也必将在世界金融风暴和经济危机的猛烈冲击下陷入恐慌和混乱，而世界金融危机和经济危机则必将进一步恶化。我们完全可以说。我国国有控股股份银行显然不是普通的股份公司。其事实上承担着非常重要的社会责任。在我国经济发展过程中，由于国有控股股份银行在金融业占据明显的主导地位，其正在为稳定金融秩序和经济秩序乃至社会秩序起着比国有银行更为重要的举足轻重的作用。正因为如此，运用各种行政手段、经济手段特别是法律手段，加强对银行的自身管理则显得非常必要。事实上2000年以来，各种类型的金融犯罪特别是职务犯罪案件时有发生，在扰乱和动摇着金融秩序。不少职务犯罪案件如当年中国银行开平支行余振东等三任行长涉案4.83亿美金的职务犯罪案件，曾让中行特别是中行广东分行承受巨大的经营风险，而有些大要案甚至可能让银行陷入经营危机乃至破产危机。基于此，最高人民法院应当依法尽快对国有控股股份银行工作人员的身份认定作出有别于普通股份公司的特别规定，更有效地对银行资金安全运行予以特别的司法保护。 　　 　　理由之二：和普通股份公司相比，其工作性质、方式和网点的设置都明显不同，而其工作人员一旦违法犯罪.社会危害性则显然更大 　　 　　作为股份公司，国有控股股份银行的工作性质、方式和网点的设置与普通股份公司相比，有较大差异，而其工作人员违法犯罪的社会危害性则更大。国有控股股份银行通过存贷款、发行金