埃莉诺·奥斯特罗姆的公共资源治理理论与其应用.pdfVIP

三、杨帕芬特灌溉系统与克拉巴里灌溉系统26 第二节 云南农村水利基础设施的治理之道28 一、云南农村水利基础设施建设及管理现状28 二、云南省农村水利基础设施中的村民自主治理成效30 三、改善云南农村水利基础设施治理的建议32 参考文献35 致 谢38 IV 导论 导 论 一、研究背景和意义 （一）研究背景 公共事物的治理，一直以来都是学术界普遍关注研究的重点和难点。古希腊 著名的哲学家、科学家和教育家亚里士多德在其著作《政治学》中指出“凡是属 于最多人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽 视公共的事物；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的 ① 事物。” 由于公共产品具有效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他 性三个显著特征，导致集体行动的困境确实难以消除。在美国著名经济学家曼瑟 尔·奥尔森（Mancur Olson ）《集体行动的逻辑》出版之前，社会科学家往往假 设：一个具有共同利益的群体，一定会为实现这个共同利益采取集体行动。譬如， 住在同一座楼里的邻居会提供公共通道的照明灯；同一社区的人会保持公共环境 卫生；消费者会组织起来与售卖伪劣产品的商家斗争；等等。但奥尔林森发现， 这个貌似合理的假设并不能很好地解释和预测集体行动的结果，许多合乎集体利 益的集体行动并没有发生。相反地，个人自发的自利行为往往导致对集体不利、 甚至产生极其有害的结果，因为集体行动的成果具有公共性，所有集体的成员都 能从中受益，包括那些没有分担集体行动成本的成员。比如，工人举行罢工，罢 工胜利了，所有的工人都可以获得胜利带来的利益，而罢工的风险成本只有参加 了罢工的人承担，没有参加罢工的工人既不承担成本风险，又同样获得了胜利的 利益。这种不合理的成本收益结构导致搭便车的行为。因此，奥尔森强调，理性 的、自我利益中心的个体会选择搭便车。奥尔森之后，集体行动本身被当作一个 问题来对待，集体“不行动”被当作常态，待解释的问题变成了如何去实现集体 行动。这是他对整个社会科学的贡献，但奥尔森的理论也存在缺陷。 奥尔森的集体行动理论提出之后，激发了经济学、社会学和政治学领域对集 体行动问题的深入研究。这些研究引入新的工具，要么对奥尔森的理论加以验证 和拓展，要么针对这一理论的缺陷进行批评和修正，产生了丰富的成果，同时也 ①亚里士多德.吴寿彭(译).政治学[M].上海:商务印书馆,1983:48. 1 埃莉诺•奥斯特罗姆的公共资源治理理论及其应用 孕育了新的集体行动理论的产生。其中，埃莉诺·奥斯特罗姆在充分吸收众多研 究成果的基础上，通过把社会资本引入到集体行动研究中，得到了比较成熟的所 谓“第二代集体行动理论”，并在大量实证研究的基础上，形成了公共资源自主 治理理论的公共事物治理思想。 （二）研究意义 奥斯特罗姆是公共资源研究方面处于领先地位的学者。她的研究强调了人类 和生态系统之间的相互影响，提供了可持续的长期使用资源的方式，对当今全球 经济面临的发展模式具有很强的指导意义。著名经济学家肯尼思 ·阿罗高度赞扬 了奥斯特罗姆的工作，认为“奥斯特罗姆教授的贡献在于综合政治学和经济学的 同时又超越了政治学和经济学。针对市场失效的政治解决方案远远多于简单的新 霍布斯福利经济学的观念。” 奥斯特罗姆的主要贡献是把整个社会体系视为互动的公共机构构成的体系， 而不是由一个人控制的单一的体系，把管理公共事务的部门看作一个多元的体 制，而不是单一的体制。所有的治理机制都是自发创造的秩序，而且必须与其他 公共控制机构在同一层次或者不同层次上综合在一起。 她提出了新的制度分析框架。制度理性选择理论是当前西方比较成功、也颇 为流行的理论之一。但埃莉诺 ·奥斯特罗姆在实证分析中发现，制度理性选择理 论在一些方面并不令人满意（例如对“公地悲剧”的分析）。为此，她自己发展 了一个独特的制度分析与发展框架（IDA ），这一研究框架逐渐成为理解社会行 为的标准框架，并被广泛应用于社会治理服务和公