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论科技成果转化中政府作用 　　摘要：科技成果转化涉及的环节和影响因素较多，国内外学者对此都进行了深入的研究。从政府的角度来看，主要表现在政府的政策与制度环境不完善、管理体制存在弊端、观念落后、服务意识不强等几个方面。需借鉴发达国家成功经验，采取切实可行的措施，但应注意：政府在科技成果转化中应摆正位置，充分发挥其扶持和服务的重要作用。 　　关键词：政府；产业化；科技成果转化 　　中图分类号：F124.3 文献标识码：A 　　文章编号：1001-148X（2007）04-0098-04 　　科技成果是一个范围较广的概念，从基础研究、应用研究直至开发过程中的每一个阶段取得的成果都称为科技成果。从科技角度看，科技成果转化是科技成果由实验室向生产企业转化的过程；从企业角度看，科技成果转化是科技成果的应用过程；从社会角度看，科技成果转化是科技成果的推广过程。因此，现实中，人们常将科技成果转化、科技成果应用推广或科技成果转化与应用，看成是同一个概念；转化较侧重于成果由不成熟到成熟的转变，应用推广侧重于科技成果由成熟向生产的转变。根据我国1996年颁布实施的《中华人民共和国促进科技成果转化法》，科技成果转化的定义是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动。 　　对于“科技成果转化”一词，近年不断有人提出异议。一些学者指出：国外很少直接使用“科技成果转化”这一概念，多以“技术创新及生产力的实现”来代替；工业发达国家不存在没有商业化目的的研究工作，也就没有“科技成果转化”的提法。笔者认为，问题并不在于是否有“科技成果转化”的提法，而在于以什么样的手段、方式促进科技成果转化。科技成果转化是一个复杂的过程，其影响因素较多，涉及政策制度环境、管理体制、资金投入、科技人才等诸多方面。笔者主要是基于政府的角度，分析科技成果转化中政府的作用。 　　 　　一、 科技成果转化中政府作用的文献回顾 　　 　　政府在成果转化过程中的作用是非常重要的。正如罗默所指出，由于科学技术己成为经济增长的内生原因和要素，任何政府既然要对经济过程进行调控，当然也包括对技术转化过程的调控。特别是面对高科技时代世界科技经济竞争的巨大压力，以及技术转化发展为新产业所展现的广阔前景，均迫使政府必须干预和介入，必须加强政府调控。宋慧芳（1995）认为，政府部门作为科技成果转化过程中行为主体的一方，其作用主要是维护科技成果转化中总的社会效益、生态效益、经济效益，实现社会发展的总体目标；政府还负有制订和维护技术市场运行规则，保护竞争、保障和协调各方行为主体的利益的责任，使科技成果的转化有一个良好的外部环境；政府还要负责制定重点发展领域的推广计划，如“火炬计划”等，以促进科技成果迅速地、大范围地向现实生产力转化。喻金田（1998）把促进科技成果转化的政府行为总结为以下几个方面：对科技成果转化进行宏观调控和协调指导；组织实施科技成果转化工程；推动科研机构面向经济主战场；促进企业成为科技成果转化的主体；发展和完善技术市场；建立科技成果转化金融投资体系。刘溶沧（2000）指出科技成果从研究开发、工程化、生产到市场化过程的不同阶段，政府与市场起着不同的作用。李佳（2001）在其论文中指出政府职能的发挥主要应用在宏观调控和微观指导方面。特别对于竞争性领域的技术转化，由于其前期开发创新阶段风险较大，商业化前景与效益不确定，不宜全靠市场驱动；或者由于市场机制对公共领域与特殊领域及具有长远影响的技术转化作用有限，这些都决定了政府不能放任自流，应发挥政府职能的引导作用。何婷婷，刘志迎（2005）指出政府在科技成果转化过程中起着社会调控和组织管理的作用。 科技成果转化成商品并形成产业，只靠市场的拉动是不够的，还需要有政府的推动。但是政府的干预、调节、政策的制定和实施也会有偏差，往往不能达到预期的效果，存在所谓的政府失灵现象，因此政府环节出现问题时必然会使科技成果顺利转化受阻，影响科技成果的转化。 　　以上学者都对政府在科技成果转化过程中的作用进行了充分的肯定,但并没有强调制度环境、科技创新观念等方面的问题。笔者在2005年5月至今一直在做 “关于沈阳市科技成果转化”的调研工作①，在调研过程中发现，当前制约我国科技成果转化的因素很多，但从政府的角度进行分析，主要还是受政策制度环境、政府的管理体制、职能部门的科技创新观念等因素的影响。 　　 　　二、我国科技成果转化中存在的问题――基于政府作用的角度 　　 　　（一）观念落后政策及制度环境有待于进一步改善 　　一是政府观念落后，政府没有真正转变职能。在项目的立项、评估和成果转化等方面仍有计划经济时代的印记，其职能仍然是“管”而