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资本主义演进路径经济解释 　　摘要：对资本主义演进规律的解释存在两大流派：马克思主义以社会关系决定的经济剩余为中心的资本主义叙述和新古典学派以边际技术为中心的资本主义叙述。融合马克思主义对资本主义社会关系的构造以及新古典均衡分析的技术优势，可以提出以财富流动为中心的资本主义叙述。将资本主义完全竞争前提扩展为融入社会关系的三个现实前提，资本主义的演进路径体现为资本家集团利用财富控制的优势使财富流动长期处于非均衡状态。资本主义的内在调节就是由非均衡向均衡不断收敛的过程。 　　关键词：财富流动；非均衡分析；资本主义演进；远期外部成本 　　中图分类号：F03　文献标识码：A　文章编号：1005―2674(2008)05―0040―04 　　 　　马克思主义以资本主义经济关系为研究对象，强调资本主义的发展是资本家不断侵占工人生产的剩余价值的过程，对剩余价值的占有体现了阶级剥削等社会关系。1870年前后的边际革命则提出了以新古典生产函数和供给需求为核心的纯技术分析方法，认为资本主义发展是不断实现市场均衡的过程。一直以来，学者们认为两种分析方法体现了价值分配的不同方式和立场，因而二者在资本主义叙述上完全对立。本文利用新古典一般均衡的分析方法，但修正了新古典分析中纯技术的前提，加入了对社会关系的考察，试图对二者的融合作一些有益的尝试。 　　 　　一、财富流动的理论均衡与现实非均衡 　　 　　根据新古典经济学的观点，完全竞争市场条件下，所有资源都会按照可能采取的最有效的方式得到利用。据此，财富会流向对其利用效率较高的人，最终形成最后一单位财富对于每个人效率都相同，实现财富流动的均衡。这里的均衡是通过财富流动引致的对财富控制的均衡，这种控制包括占有和信用借贷等其他方式。 　　这种基于新古典完全竞争市场的分析，其在理论上是成立的。但是这种形式化的经济学脱离了对社会关系的考察，忽视了经济的实质。因此必须考虑这种理想分析中所暗含的三个与事实相悖的假设：第一，个人与社会的效用完全一致。而现实中有很多时候个人与社会的效用并不一致，例如，在个人行为存在即期或远期外部成本的情况下，个人效用的增加就有可能减少社会总效用。第二，市场运作无交易成本。而现实中是存在交易成本的，在本文主要指在财富流动方面的交易成本。具体地说市场信息本身具有复杂性和不确定性，同时每个人掌握的信息是不完全的，这就影响了财富流动和分配效率的均衡。第三，社会的经济制度和经济体制使财富的流动有完全的自由，政府对产权界定的明晰和对产权保护的完全得力，使其成为真正完全合格的守夜人。而现实中政府由于主观或客观的原因不可能完全形成以上结果。由于上面三个现实因素的影响，理论上的均衡在现实中是不存在的，即现实中财富流动的结果往往是非均衡的。 　　 　　二、资本主义演进路径的新古典一般均衡的扩展 　　 　　1、扩展分析的三个前提 　　前提一：资本家个人财富效用的双重性。个人财富既是个人的财富也是社会总财富的一部分。由于财富包含着效用和某种程度的稀缺等具体概念，因此财富与效用成正比关系。一般而言，个人财富增长，社会财富也会相应增长，社会效用也会增加，但当一个人财富增加使社会总效用增加量少于由于这个人财富增加而使其他人财富减少而带来的社会总效用的损失时，就会出现个人追求效用最大化与社会效用最大化的矛盾。资本家个人财富的积累就体现个人效用与社会效用的冲突：一方面，资本家不断积累财富，实现个人效用最大化；另一方面，过分剥削工人使工人购买力低下，造成贫富分化，当资本家追求效用的过程集体化时，给社会带来了巨大的远期外部成本――经济危机，破坏了社会发展，影响了社会效用最大化。 　　前提二：资本家集团对工人集团的博弈优势。在竞争的过程中，由于交易成本的存在，小集团比大集团具有博弈上的优势。对于大集团而言，个人是否参与是基于成本和收益的评价，这些成本包括实际参与集团行动所需的时间；参与共同活动的金融负担(例如路费、捐助)；信息成本(包括收集所需要的信息和不同的观点以及影响的概率)。同时不管共同目标是否能实现，大集团的个人会出现“积极的漠不关心”和“消极的漠不关心”，这样参与的(边际)收益视为零。因此马克思假设无产阶级成员的理性行为会导致大量的参与是有缺陷的。相反小集团会比大集团更加直接。每个个人的参与都会给集团带来即时而显著的影响；社会的控制力量更大，合作的态度将更快的得到奖励，而不合作的态度将更快地受到惩罚；小集团中由行动带来的组织信息和决策方面的成本比在大集团中低得多。因此在这些因素的作用下，小集团的参与者个人将会更快地倾向于决定积极的参与。 　　前提三：资本主义国家守夜人的失职与政策偏心。分析资本主义最不能忽视的社会关系是：一方面个人需要充分的自由，另一方面市场运作需要政治权威的保护。