基于ITIL的证 券公司ITSM系统设计与实现-软件工程专业论文.docxVIP

第 一 章 第 一 章 引 言 随着 资 本 市 场 业 务 的 飞 速 发 展 ，国 内各 证 券 公 司 的 客 户 总 数 己经 超 过 1 .4 亿 户 ，这 遍 布 全 国 的 1 4 亿 户 客 户 都 依 赖 于 各 家 证 券 公 司 的 交 易 网络 与 信 息 系 统 进 行 投 资 交 易 Il]。 同 时 ， 随 着 投 资 业 务 的 不 断 发 展 ， 除 了股 票 以外 ，银 行 间债 券 、 银 行 间 回 购 、 固 定 收 益 平 台 债 券 品种 、大 宗 交 易 、 场 外 开 放 式 基 金 、股 指 期 货 、 商 品期 货 也 逐 渐 纳 入 了 部 分 机 构 或 个 人 投 资 者 的 投 资 范 围 ，证 券 公 司 的信 息 系 统 更 加 庞 大 与 复 杂 了 。在 这 种 情 况 下 ，证 券 公 司 的 信 息 中 心 不 仅 需 要 支 撑 全 国 范 围 所 有 营 业 部 的 交 易 运 行 ，而 且 需 要 同 时 为 十 几 个 不 同投 资 方 向 的 投 资 总 部 提 供 服 务 与 技 术 支 持 ，在 此 环 境 下 发 生 的诸 如 项 目建 设 、系 统 变 更 、测 试 发 布 、 日常 运 维 等 事 务 也 越 来 越 错 综 复 杂 。介 于 以上 因 素 的 影 响 ，信 息 人 员 常 常 扮 演 “救 火 队 ” 角 色 ，尽 管 已经 非 常 努 力 了 ，但 仍 不 能 完 全 满 足 业 务 发 展 的 需 求 和 客 户 的 认 同 。 信 息 技 术 人 员 迫 切 希 望 改 变 这 种 现 状 。 如 何 借 助 国 际 先 进 管 理 理 念 ， 构 建 一 套 l丁s M (一ntorm a tio n 飞 e 卜n o 一o g y s e rviee M a n a g e m e nt)系 统 ，能 够 帮 助 信 息 部 门 实 现 主 动 服 务 ，同 时 提 高 客 户 满 意 度 ，成 为 证 券 公 司 信 息 技 术 部 门 当前 的 头 等 大 事 。 1 .1 证 券 公 司 IT S M 现 状 中 国证 券 市 场 每 天 产 生 近 千 亿 人 民 币 的 交 易 额 ，而 这 些 交 易 的 撮 合 ，全 部 以 电子 化 方 式 报 单 与 成 交 [2]。显 而 易 见 ，信 息 技 术 随 着 中 国 证 券 市 场 的 繁 荣 与 发 展 ， 正 起 着 越 来 越 重 要 的 作 用 。 在 日益 繁 荣 的 市 场 面 前 ，中 国各 家 证 券 公 司 信 息 技 术 部 门 的 工 作 也 变 得 日益 繁 重 与 复 杂 。人 员 的增 加 远 远 比不 上 业 务 的 爆 炸 式 发 展 ，通 常 一 个 技 术 人 员 要 负 责 多个 系 统 ，业 务 的 处 理 速 度 赶 不 上 新 事 件 的产 生 速 度 。各 家 证 券 公 司 的技 术 人 员 常 常 感 慨 ，即 使 一 天 二 十 四 小 时连 轴 干 ，也 无 法 完 全 满 足 业 务 发 展 的 需 求 ，即 使 竭 尽 全 力 ， 有 时 也 得 不 到 客 户 的认 同 。技 术 人 员 们 不 禁 对 正 在 运 作 的 IT 服 务 管 理 ( ITS M ) 模 式 产 生 了质 疑 。 反 观 国外 证 券 行 业 ，却 是 另 一 番 景 象 。国外 大 型 证 券 公 司 如 高 盛 、摩 根 斯 坦 利 等 不 仅 本 国 业 务 开 展 的 如 火 如 茶 ，而 且 将 业 务 触 角 伸 向 了 全 球 各 地 ，在 很 多 国 家 都 设 有 营 业 网 点 。 通 过 F 一x 协 议 (F in a n e ia l Info rm a tio n E x C h a n g e p ro tO Co l)， 国外 大 型 证 券 公 司 的 交 易 主 机 可 以 同 时 连 入 纽 约 证 券 交 易 所 、 伦 敦 证 券 交 易 所 、 法 兰 克 福 证 券 交 易 所 、 东 京 证 券 交 易 所 等 大 型 证 券 交 易 所 ， 在 我 国 则 是 以 Q F ll(Q u a lifie d F o re ig n In stitutio n a l In v e sto rs) 身 份 连 入 沪 深 证 券 交 易 所 进 行 证 券 交 易 ， 完 全 无 视 交 易 时 差 、 地 区 语 言 、交 易 品 种 的 差 异 [3]。 国 外 的 大 型 证 券 公 司 的 信 息 技 术 部 门 开 发 部 门 不