江西省投资集团有限公司2018年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

江西豫章律师事务所 关于江西省投资集团有限公司发行 2018 年度第一期超短期融资券之法律意见书 中国南昌 二0 一八年五月 关于江西省投资集团有限公司发行 2018 年度第一期超短期融资券之法律意见书 引 言 一、出具法律意见书的依据 江西豫章律师事务所（以下简称“本所”）作为江西省投资集团 有限公司（以下简称“发行人”或“江投集团”）的专项法律顾问， 为发行人申请发行 2018 年度第一期超短期融资券事宜提供法律服 务。本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中 国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》（中国人民银行令〔2008〕第1 号）、《银行间债券市场非金融 企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业超短期融 资券业务规程（试行）》、《非金融企业债务融资工具公开发行注册 工作规程》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》，以及其他法律、 法规、规章和规范性文件的有关规定，按照交易商协会规则指引以及 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律 师认为出具法律意见所需查阅的文件，对发行人申请发行本期超短期 融资券的资格及条件进行了调查，对本期发行相关的法律问题进行了 审查，对有关事实进行了核查和验证，听取了发行人就有关事实的说 - 1 - 明，完成并出具本法律意见书。 二、释义： 除本法律意见书另有所指，下列词语具有如下含义： 发行人、江投集团、公司：指江西省投资集团有限公司 赣能股份公司：指江西赣能股份有限公司 中信银行：指中信银行股份有限公司 建设银行：指中国建设银行股份有限公司 中诚信公司：指中诚信国际信用评级有限责任公司 大华所：指大华会计师事务所（特殊普通合伙） 中审众环所：指中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 大信所：指大信会计师事务所（特殊普通合伙） 本所：指江西豫章律师事务所 交易商协会：指中国银行间市场交易商协会 江西省国资委：指江西省国有资产监督管理委员会 “本次（期）超短期融资券发行”或“本次（期）发行”：指发 行人本次申请发行金额为人民币9 亿元的2018年度第一期超短期融 资券 “本期超短期融资券”指：江西省投资集团有限公司2018 年度第 一期超短期融资券 《募集说明书》：指《江西省投资集团有限公司2018 年度第一期 超短期融资券募集说明书》 《2015 年度审计报告》：指大信会计师事务所（特殊普通合伙） - 2 - 出具的《江西省投资集团公司审计报告》（大信审字【2016】6-00059 号） 《2016 年度审计报告》：指中审众环会计师事务所（特殊普通合 伙）出具的《江西省投资集团公司审计报告》（众环审字【2017】011977 号） 《2017 年度审计报告》：指中审众环会计师事务所（特殊普通合 伙）出具的《江西省投资集团公司审计报告》（众环审字【2018】011918 号） 《跟踪评级》：指中诚信国际信用评级有限责任公司2017 年6 月 27 日出具的《江西省投资集团公司2017 年度跟踪评级报告》 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》 《全民所有制工业企业法》：指《中华人民共和国全民所有制工 业企业法》 《银行法》：指《中华人民共和国中国人民银行法》 《管理办法》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管 理办法》（中国人民银行令〔2008〕第1 号） 《业务指引》：指《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务 指引》 《业务规程》：指《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业 务规程（试行）》