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杭州宋城旅游发展股份有限公司创业板IPO辅导培训资料
首次公开发行并在创业板上市
发行审核及合规运作简介
二零零九年十二月
1
目 录
一、我国创业板市场的简要介绍 3
二、创业板的发行监管制度 11
三、创业板IPO的主要工作及流程 18
四、创业板上市公司的规范运作 26
五、上市后再融资简介 54
一、我国创业板市场的简要介绍
3
创业板市场简介
创业板市场简介
创业板市场是指主板之外的专为成长期或创业期的中小企业提供直
接融资途径与证券公开交易场所的证券交易市场。
创业板市场特点
创业板市场上市的公司大多有突出鲜明的创新特色，具有较高的成
长性，但往往成立时间较短，规模较小，历史业绩不够突出；
创业板企业的创新不仅仅指技术创新，也可能是工艺创新、服务创
新、管理创新、模式创新，或者是多种创新元素的聚集；
上市门槛较主板要求低；
创业板市场的风险要比主板市场高；
信息披露要求较高；
强化保荐人责任，帮助投资者选择高素质企业。
我国创业板市场的发展历程——十年终破茧
2001年11月 2004年5月证监 2007年8月 2009年5月1
朱镕基表 会同意深交所 《创业板上 日《首次公
示：主板市 设立中小企业 市管理办 开股票并在
场整顿好后 2001 板 法》（草 2009 创业板上市
才推出创业 案）获国务 管理暂行办
板市场 院批准 法》正式实
施
1998年12月，计委 2004 2007 2009年3月，证监
向国务院提出“尽早 会发布《创业板上市
研究设立创业板股 管理暂行办法》，自
票市场问题”； 5月1 日正式实施；
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