凯利泰：发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市报告书（摘要）.pdfVIP

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 实施情况暨新增股份上市报告书 （摘要） 公司名称：上海凯利泰医疗科技股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：凯利泰 股票代码：300326 签署日期：二〇一四年九月 公司声明 本公司及全体董事承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书中财 务会计报告真实、完整。 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及其他政府机关对本次重大资产 重组所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者收益的实 质性判断或保证，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 本次重大资产重组完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责； 因本次重大资产重组引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本报告书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业 会计师、或其他专业顾问。 本公司提醒广大投资者注意：本报告书的目的仅为向公众提供有关本次重组 实施的简要情况，投资者如欲了解更多信息，请仔细阅读 《上海凯利泰医疗科技 股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》全文及其他 相关文件，该等文件已刊载于深圳证券交易所网站（）。 2 目 录 释 义4 第一节 本次交易的基本情况6 一、本次交易基本情况6 二、本次交易的决策过程9 第二节 本次交易实施情况 17 一、本次重组的实施过程，相关资产过户或交付、相关债权债务处理以及 证券发行登记等事宜的办理状况 17 二、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异 18 三、董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的调整情况 18 四、重组实施过程中，是否发生上市公司资金、资产被实际控制人或其他 关联人占用的情形，或上市公司为实际控制人及其关联人提供担保的情形 18 五、相关协议及承诺的履行情况 18 六、相关后续事项的合规性和风险 19 七、独立财务顾问和法律顾问的结论性意见 19 第三节 新增股份的数量及上市时间21 第四节 持续督导22 一、持续督导期间22 二、持续督导方式22 三、持续督导内容22 第五节 备查文件及相关中介机构联系方式23 一、备查文件23 二、相关中介机构联系方式23 3 释 义 除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定含义： 公司/本公司/上市公司/凯利 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 泰 标的公司/艾迪尔股份/艾迪 指 江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司 尔 艾迪尔有限 指 苏州艾迪尔医疗器械有限公司 新疆德嘉股权投资有限公司（原张家港市金 金象有限（现德嘉投资） 指 象医用器械有限公司） 交易对方 指 金象有限、李薇、王秀琴 业绩承诺对象 指 交易对方、李建祥 交易标的/标的资产 指 交易对方合计持有的艾迪尔80%的股权 上市公司拟通过向特定对象非公开发行股份