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碳排放约束下中国建筑业环境效率研究 程敏朱航 上海大学管理学院 摘要： 基于非期望产出的SBM方向性距离函数，对中国30个省份2004-2014年间碳排 放约束下的建筑业环境效率及其分解进行测算。研究表明:碳排放和机械设备无 效率是建筑业环境无效率的主要来源;建筑业环境效率水平呈“东高西低”的分 布格局。 关键词： 建筑业;碳排放;SBM方向性距离函数; 基金：教育部人文社会科学研究项目(16YJCZH009) 一、引言 近年来，作为中国支柱产业之一的建筑业发展迅猛，但建筑业产生的大量碳排 放引发的环境问题却日益突出。研究碳排放约束下的建筑业环境效率有助于了解 建筑业发展质量。因此，本文将碳排放作为环境约束纳入建筑业效率评价框架， 对屮国30个省份的建筑业环境效率进行测算，分析屮国建筑业环境效率的整体 情况和地区差异。 当前，环境效率研究多集中在区域、企业层面或工业、农业等行业领域，尚未涉 及到建筑业领域。环境效率评价一般需对环境污染(如碳排放)这一非期望产出 进行处理，传统DEA模型无法较好处理这一问题。Chung等提出的方向性距 离函数可同时考虑期望和非期望产出，使得环境效率的测度成为可能。该方法应 用广泛，但相关研究多采用径向的、角度的DEA计算方向性距离函数。当存在投 入冗余或产出不足时，径向的DEA会高估效率，角度的DEA则可能存在计算失 真。为克服该缺陷，Tone図提出了基于松弛变量的非径向、非角度的SBM模型。 Fukuyama和WeberRl将SBM模型与方向性距离函数结合，定义了 SBM方向性距 离函数，给出了效率测度更准确的方法。王兵等血进一步改进并提出了能处理 非期望产出的非径向、非角度的SBM方向性距离函数测度中国区域环境效率。 以上研究为建筑业环境效率测度提供了可借鉴的思路。但现有研究仍存在一定不 足:从研究对象上，关注建筑业环境效率的研究还很缺乏；从研究视角上，建筑 业效率的研究较少考虑碳排放这一非期望产岀，未能真实反映建筑业发展质量； 从研究方法上，建筑业环境效率的测度方法还不够成熟，有待深入研究。因此, 木文拟考虑碳排放这个环境约束，采用处理非期望产出的SBM方向性距离函数 测度中国30个省份2004-2014年建筑业环境效率，并对环境无效率的原因进行 分析。 研究方法 将中国各省作为决策单位构造生产前沿面，假设各省使用N种投入x二（xi，?: x、）UR、，得到M种期望产［By二（yb…，yM） ^RM,并产牛I种非期望产出b二 （????，bj WRi,则各省的投入产出关系表示为（x, y, b）,其中t二1,…，T 代表时期，k=l, ?: K代表各省份。碳排放约束下建筑业环境效率测算的SBM 方向性距离函数为： 其中，Sv表示VRS下的方向性距离函数。（x0, y0, b0）代表省份k。的投入产出 向量；（g, g, g）分别代表投入压缩、期望产出扩张和非期望产出压缩的取值为 正的方向向量；（Sn, sm, Si）代表投入和产出的松弛变量，（s?, Sm, Si）越大表 示投入冗余量、期望产岀不足量和菲期望产岀过度量越大。SBM方向性距离函数 是将投入无效率和产出无效率平均值的和最大化，当R仅当松弛变量为零向量 时，S、值为0,此吋被测算省份建筑业处于环境生产技术前沿面上，建筑业环境 效率最优。建筑业环境无效率来源可进一步分解为投入无效率、期望产出无效率 和非期望产出无效率［5］。 三、指标选择与数据说明 本文以中国30个省级地区为对象（西藏和港澳台地区因数据缺失不包含在内）， 考虑数据可得性，研究期为2004-2014年。投入指标为能源（E）、资本（K）、 劳动力（L）和机械设备（M）;以建筑业总产值（Y）作为期望产出，建筑业二 氧化碳排放量（C）作为非期望产出。其中，各省建筑业能源消费总量作为能源 投入；以地区建筑业固定资产反映建筑业资木投入；以地区参与建设活动有关人 员的平均人数作为劳动力投入；以各省建筑业自由机械总功率表征机械设备投入; 以2000年为基期计算出各地区建筑业总产值作为期望产出；将建筑业消耗的主 要建筑材料在生产时产生的碳排放作为间接排放，直接碳排放则通过建筑业直 接消耗能源产生的碳排放来计算。建筑业二氧化碳排放量核算模型为： 式屮，C表示建筑业二氧化碳排放总量，Ei、NCVi、CEF.和COFi表示一次能源的 消耗量、平均低热发热量、碳排放系数和碳氧化因子;和CE。表示该省电力消耗 量和碳排放系数;Gi、CG（和Bi表示建筑材料消耗量、碳排放系数和回收系数。 相关数据取自《中国能源统计年鉴》、《中国建筑业统计年鉴》、《中国温室气 体清单研究》和《省级温室气体编制指南》。 依据式（1）求解的SBM方向性距离函数表示的是各省建筑业环境无效率水平， 值越小表示效率水