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外部性校正之争与建立退耕还林还草补偿机制 退耕还林还草，作为一项具有“积极的”或“正的” 外部性(PositiveExternalities)经济活动，单纯依靠市场 机制，其产品的供给是严重不足，或供给本身可能是微不 足道。在解决外部性问题上，西方经济学有两种相对立的 观点，一种是庇古等人的利益调整观点，另一种是科斯等 人的改变利益调整的初始条件的观点。在解决退耕还林还 草的外部性问题上究竟应采取哪一种呢？笔者认为应采取 利益调整的办法。基于此，笔者认为应加快建立退耕还林 还草补偿机制。本文就上述观点做一个初步的论述。 一、退耕还林还草的外部性与市场供给的低效率 在完全竞争条件下，资源最优配置(即到帕累托最优) 的条件是，边际私人成本等于边际社会成本，边际私人收 益等于边际社会收益，此时，社会福利也实现了最大化。 在存在外部性的情况下，要达到社会福利最大化，其边际 条件就不是私人的边际收益等于其他边际社会收益，而应 是社会的边际成本等于社会的边际收益，把外部成本考虑 进去。为此，庇古提出了被后人称为“黄金规则”(Gol denRule)的社会福利最大化的又一条件，作为对“帕累托 边际条件”的补充。 退耕还林还草，作为一项具有“积极的”或“正的” 外部性（Pos itiveExter nalities）经济活动，单纯依靠市 场机制，其产品的供给是严重不足，或供给本身可能是微 不足道。虽然退耕还林还草工程的实施也可能使农户获得 一定的“经济收益”，但更多的是发挥其生态、环境、景观 和社会等外部效益。后者被周围和其他地区的人们无偿享 用了。因为，一般而言，投资于退耕还林还草以外的其他 经济为主体对退耕还林还草的需求，仅仅是林木和畜产品 经济价值的需求，并且这种需求的依据是他的私人边际收 益（效用）。而社会或部分社会成员，对退耕还林还草的 需求，多半是对退耕还林还草后生态环境的改善以及自然 景观的改善等作用的需求。这样，在对退耕还林还草的个 体需求和社会（或社会成员）需求之间就存在一个边际外 部效益问题。也就是说，个体需求仅考虑了其私人边际效 益问题，而没有考虑这一边际外部效益问题。 站在退耕还林还草投资经济行为主体的立场来看，如 果他是作为完全竞争市场上的以追求最大利益为动机的“ 理性经济人”，那么，他投资的决定性动机和目的将仍然是 其边际效益最大化，而一般不会去考虑这部分边际外部效 _rm o 如1所示，横轴代表数量，纵轴代表价格， 如 1所示，横轴代表数量，纵轴代表价格，S代表供 给曲线，D[’’]代表社会需求曲线，D[’]代表个人需求曲 线，Q［，l］是没有考虑外部性的条件下的供给量，Q［，2］是 考虑外部性条件下的供给量。Q［，2］-Q［，1］为具有正的外部 性退耕还林还草在完全市场竞争中的供给缺口。这说明， 由于存在着强烈的外部性，完全竞争的市场机制并不能自 动地引导以效益最大化为目的的农户及其他投资主体有效 地把资源配置到退耕还林还草工程之中，从而达到国家实 施这项工程的目的。因此，人们希望能寻找到一些有效的 办法或某些某种途径以消除外部性。 附图 具有真正的外部性如何引起退耕还林还草供给不足 二、外部性校正：两种相对立的观点（一）利益调整：庇古等人的观点 主张政府利用经济手段解决外部性问题的传统可以追 溯到马歇尔。（注：马歇尔：《经济学原理》，中译本，商务 印书馆，1964版。）其后，20世纪初期庇古又提出了著名 的“庇古税”来试图消除外部性问题。持这种观点的学者 认为，应引入政府干预力量来解决因外部性问题引起的资 源帕累托最适度配置（Par etoOptimum ）问题。而这种政府 干预既可以是直接的行政控制，如由政府指令生产者提供 最优的产量组合，决定公共产品的价格等，也可以是间接 的经济控制，如通过产生外部性问题的经济活动征税或提 供补贴，使生产者或消费者的私人成本与社会成本一致。 庇古0提出了 “边际私人纯产品”和“边际社会纯产 品”这两个概念，他把生产者个人从追加一个单位的投资 所获得的纯产品，叫做“边际私人纯产品”，而从整个社会 来看，该投资给社会带来的纯产品（不论这些纯产品归谁 所有），叫做“边际社会纯产品”。他指出，一种经济活动 给个人带来的利益，与社会从这项活动中获得的利益有时 可能是不一样的，即“边际私人纯产值”和“边际社会纯 产值”不一致。在这种场合，提高国家干预，主要是采取 课税的办法来抑制“边际私人纯产值”大于“边际社会纯 产值”的投资，用补贴的办法来促进“边际社会纯产值” 大于“边际私人纯产值”的投资。对消极的外部性的产生 者征收相当于外部成本的税收。这种税收又称为克提克税， 相当于当事人提供公共产品的成本和扣除缴税人以外其他 当事人所报告的费用总和之间的差额。（注：关于克提克的 详